Xử phạt 4 công ty vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố quyết định xử phạt đối với 4 công ty do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo VTC, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 557/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần cơ khí và khoáng sản Hà Giang (địa chỉ: số 390 đường Nguyễn Trãi, thành phố Hà Giang, tỉnh Hà Giang) như sau:

Phạt tiền 150 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin sai lệch. Công ty đã công bố thông tin sai lệch đối với số liệu các chỉ tiêu dự phòng đầu tư tài chính dài hạn, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, chi phí tài chính, tổng lợi nhuận kế toán trước thuế tại Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020, năm 2021.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 216/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Hồng Hoàng (địa chỉ: Tầng 3, tòa nhà An Phú Plaza, 117-119 Lý Chính Thắng, phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP.HCM), cụ thể như sau:

Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Hồng Hoàng công bố thông tin không đúng thời hạn đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020).

Tại Quyết định số 554/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường, địa chỉ: Thôn Gốc Gạo, xã Cẩm Đàn, huyện Sơn Động, tỉnh Bắc Giang, cụ thể:

Phạt tiền 100 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN (IDS) và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với: Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2021, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, báo cáo thường niên năm 2021; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN (IDS) và trên trang thông tin điện tử của HNX đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020).

Phạt tiền 150 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin sai lệch đối với Báo cáo tài chính năm 2020. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch theo quy định.

Tại Quyết định số 552/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Krungthai Zmico Securities Company Limited (địa chỉ: 16 Floor, Liberty Square Building, 287 Silom Road, Bangrak, Bangkok, Thailand).

Theo đó, phạt tiền 120 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân là công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (ngày 27/4/2021, KRUNGTHAI ZMICO Securities Company Limited mua 70.900 cổ phiếu của Công ty cổ phần Lai dắt và Vận tải cảng Hải Phòng (mã chứng khoán: TUG), dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 75.400 cổ phiếu (2,79%) lên 146.300 cổ phiếu (5,4185%), trở thành cổ đông lớn của TUG. Tuy nhiên không công bố thông tin với Sở GDCK Hà Nội về việc trở thành cổ đông lớn).