Ngọc Thiên trong vụ vận chuyển trái phép 848 tấn quặng và những thương vụ phát hành trái phiếu nghìn tỷ

Công ty Ngọc Thiên của ông Trịnh Phan Thiên là doanh nghiệp trong vụ án hình sự về tội Vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới, vừa phát hành thành công 500 tỷ đồng thông qua kênh trái phiếu.

Hệ sinh thái Ngọc Thiên phát hành nghìn tỷ trái phiếu

Mới đây, CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global vừa phát hành thành công 453.299 triếu phiếu để thu về 453,299 tỷ đồng. Lô trái phiếu có kỳ hạn 3 năm, trái chủ và lãi suất không được công bố.

Đây không phải lần đầu Tập đoàn Ngọc Thiên Global phát hành trái phiếu. Trong năm 2021, Ngọc Thiên Global và công ty con là Công ty TNHH Ngọc Thiên có hai đợt phát hành trái phiếu thu hút 800 tỷ đồng.

Cụ thể, đầu tháng 4/2021, CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global công bố phát hành thành công 300 tỷ đồng trái phiếu, kỳ hạn 3 năm.

Lãi suất cố định là 11%/năm, được bảo đảm bằng hơn 60,65 triệu cổ phần, tương đương 90,227% vốn điều lệ của Công ty TNHH Ngọc Thiên (Ngọc Thiên)- công ty con của Ngọc Thiên Global.

Lô trái phiếu này được phát hành nhằm đầu tư vào Ngọc Thiên để xây dựng nhà xưởng, mở rộng sản xuất. Danh tính trái chủ không được công bố, theo một số nguồn tin, đây là một tổ chức trong nước.

Đến ngày 30/11/2021, Công ty TNHH Ngọc Thiên phát hành 5 triệu trái phiếu để “gom” 500 tỷ đồng. Thông tin về đợt phát hành trái phiếu của Ngọc Thiên được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) công bố rất sơ sài. Không có báo cáo kinh doanh, không có trái chủ hay lãi suất của đợt phát hành.

Doanh thu khủng, lợi nhuận hạt tiêu

Theo tìm hiểu của PV, CTCP Tập đoàn Ngọc Thiên Global (Ngọc Thiên Global) được thành lập vào cuối tháng 11/2010, có trụ sở chính tại thôn Đông Mai, xã Chỉ Đạo, huyện Văn Lâm, tỉnh Hưng Yên.

Tổng Giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật hiện nay là ông Trịnh Phan Thiên. Doanh nghiệp hoạt động trong 2 lĩnh vực chính là công nghiệp và công nghệ.

Từ khi thành lập đến nay, Ngọc Thiên Global nhiều lần điều chỉnh vốn điều lệ. Cụ thể, tháng 3/2017, doanh nghiệp tăng mạnh vốn từ 7,5 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng. Cơ cấu cổ đông gồm 4 cá nhân, trong đó: ông Trịnh Phan Thiên là cổ đông lớn nhất, sở hữu cổ phần chi phối với 98% vốn điều lệ, bà Đỗ Hồng Hạnh nắm giữ 1%. Hai cổ đông còn lại gồm bà Nguyễn Thị Ánh và ông Nguyễn Văn Thành cùng sở hữu 0,5% vốn doanh nghiệp.

Tuy nhiên, chỉ sau đó khoảng 3 tháng, doanh nghiệp bất ngờ điều chỉnh quy mô vốn xuống còn 50 tỷ đồng.

Đến tháng 12/2020, vốn điều lệ của Ngọc Thiên Global ở mức 990 tỷ đồng, cơ cấu cổ đông lúc này không được công bố.

Những năm gần đây, quy mô tài sản của doanh nghiệp liên tục tăng trưởng. Tính đến hết năm 2019, tổng tài sản của Ngọc Thiên Global đạt 1.414 tỷ đồng, cao gấp hơn 36,6 lần so với cuối năm 2016.

Trong giai đoạn mở rộng quy mô tài sản, Ngọc Thiên Global cũng ghi nhận sự tăng trưởng từ doanh thu khi tăng từ mức 67 tỷ đồng (năm 2016) lên mức 361,4 tỷ đồng (năm 2019).

Tuy nhiên, kết quả kinh doanh của doanh nghiệp này chưa thực sự khả quan khi doanh thu "khủng" nhưng lợi nhuận lại "bé hạt tiêu", thậm chí thua lỗ.

Năm 2019, lãi sau thuế của Ngọc Thiên Global đạt được cũng chỉ vỏn vẹn 416 triệu đồng. Trong năm 2017, doanh nghiệp này còn báo lỗ hơn 915 triệu đồng.

Sang đến năm 2020, doanh thu giảm gần 53% so với năm trước đó, về mức 191,2 tỷ đồng kéo theo khoản lãi sau thuế cũng giảm còn 191,7 triệu đồng.

Trong khi đó, công ty con gắn liền với tên tuổi của đại gia Trịnh Phan Thiên là Công ty TNHH Ngọc Thiên (Ngọc Thiên) cũng có kết quả kinh doanh chưa thực sự tương xứng với doanh thu nghìn tỷ mỗi năm.

Tính đến cuối năm 2021, vốn điều lệ của doanh nghiệp này là 672,2 tỷ đồng, trong đó Ngọc Thiên Global sở hữu hơn 90,2% vốn. Các cổ đông cá nhân khác gồm: bà Tạ Thị Tấn (2,975%), ông Trịnh Phan Diển (2,381%) và ông Trịnh Phan Thiên (4,417%). Đáng chú ý, cả 3 cá nhân này đều có cùng địa chỉ thường trú.

Cũng giống như công ty mẹ, doanh thu của Ngọc Thiên đạt nghìn tỷ mỗi năm, ở mức "khủng" so với nhiều ông lớn đầu ngành nhưng lại duy trì khoản lãi "đì đẹt" trong mấy năm trở lại đây.

Cụ thể, năm 2019, Ngọc Thiên báo doanh thu thuần lên tới gần 2.640 tỷ đồng, tăng 24% so với năm trước. Tuy nhiên, lãi sau thuế cũng chỉ vỏn vẹn ở mức 2,2 tỷ đồng, đi ngang so với mức lợi nhuận 2,1 tỷ đồng năm 2018.

Nguyên nhân chủ yếu là do chi phí giá vốn "ngang ngửa" với doanh thu khiến lợi nhuận của doanh nghiệp này gần như "mất hút".

Đến năm 2020, giá vốn chiếm đến 98% doanh thu khi lần lượt ở mức 1.908 tỷ đồng và 1.947 tỷ đồng, dẫn đến lãi sau thuế chỉ vỏn vẹn 1,5 tỷ đồng.

Tính đến hết năm 2020, tổng tài sản của Ngọc Thiên ở mức 900,8 tỷ đồng, trong đó các khoản phải thu ngắn hạn là 565 tỷ đồng, hàng tồn kho là 54,2 tỷ đồng.

"Ồn ào" vận chuyển trái phép 600 tấn quặng đồng ở Hải Phòng

Thông tin trên website của Cục Hải quan TP.Hải Phòng, khoảng 14h, ngày 16/5/2020, tại bãi cảng của Công ty Hà Hưng Hải (phường Đông Hải 2, quận Hải An, TP.Hải Phòng), Đội Kiểm soát hải quan- Cục Hải quan Hải Phòng phối hợp với Phòng Cảnh sát kinh tế- Công an TP.Hải Phòng và Đoàn trinh sát số 1- Bộ tư lệnh Cảnh sát biển Vùng 1 đã phát hiện bắt giữ 30 container có chứa 600 tấn quặng đồng nguyên khai.

Cơ quan chức năng xác định lô hàng hóa vi phạm nói trên thuộc Công ty TNHH Ngọc Thiên.

Theo hồ sơ hải quan, doanh nghiệp khai báo hai lô hàng đóng trong 30 container là "chì dạng thỏi, chưa tinh luyện, mới 100% " do Công ty Ngọc Thiên tái chế từ ắc quy chì đã qua sử dụng.

Vì được phân luồng vàng nên sau khi khai báo, lô hàng đã được thông quan theo quy định.

Tuy nhiên, qua khám xét và xác minh giám định của cơ quan chức năng có liên quan, hàng hóa thực tế là quặng có tên là "Sản phẩm đồng hành của Bismuth xi măng", có hàm lượng trung bình của Đồng (Cu) là 4,87%, của Vàng (Au) là 12,27 gam/tấn. Đây là mặt hàng không được xuất khẩu theo quy định tại Thông tư 12/2016/TT-BCT của bộ Công Thương.

Theo tài liệu điều tra của cơ quan công an, toàn bộ số quặng này được khai thác tại một số mỏ quặng ở các tỉnh phía Bắc, sau đó đóng trong các container rồi vận chuyển về cảng Hải Phòng, bốc xếp lên tàu Hejin (Trung Quốc) vào ngày 16/5/2020 để xuất sang Trung Quốc.

Đây được xem là một trong những vụ bắt giữ khoáng sản nói chung, quặng đồng nguyên khai nói riêng lớn nhất ở địa bàn Hải Phòng những năm gần đây. Bởi vậy, ngày 25/5/2020, ông Nguyễn Văn Thành – Phó Chủ tịch UBND TP, Trưởng Ban Chỉ đạo 389 Hải Phòng đã đến Công an TP.Hải Phòng biểu dương, khen thưởng các đơn vị lập chiến công nêu trên.

Ngày 22/6/2020, lãnh đạo Cục Hải quan Hải Phòng đã ký quyết định số 1068/QĐ-HQHP khởi tố vụ án hình sự về tội Vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới.

Liên quan đến sự việc này, trao đổi với PV Đời sống& Pháp luật, Cục Hải quan Hải Phòng cho biết, theo bản án số 103/2021/HS-ST ngày 26/7/2021 của TAND TP.Hải Phòng, bà Đỗ Hồng Hạnh bị xử phạt số tiền 1 tỷ đồng. Đồng thời, phát mại tịch thu xung ngân sách hơn 848,2 tấn quặng kim loại thu giữ được.

Đáng chú ý, ngoài lô hàng bị bắt giữ nói trên, vài năm trở lại đây, Ngọc Thiên đã từng nhiều lần làm thủ tục xuất khẩu mặt hàng chì dạng thỏi ra nước ngoài.

Cũng theo giới thiệu của công ty này, Ngọc Thiên đã tận thu triệt để các nguồn nguyên liệu sẵn có từ rác thải công nghiệp như dây đồng, thiếc vụn và pin, bình ắc-quy hỏng.., tái chế thành khối, thỏi để xuất khẩu sang hơn 20 nước trên thế giới, bao gồm Trung Quốc, Hàn Quốc, Ấn Độ, Singapore, Mỹ, Nhật, Tây Ban Nha, các nước Đông Âu…