Vi phạm quy định cho vay và để khách rút tiền vượt sức mua, chứng khoán Nhất Việt VFS bị phạt nặng

UBCKNN cho biết, Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt (mã chứng khoán: VFS) cho 4 khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng, giải ngân ứng trước tiền bán cho người nội bộ và người liên quan của người nội bộ trong công ty.

Theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Chứng khoán Nhất Việt bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Cụ thể, trong năm 2022 và năm 2023, Chứng khoán Nhất Việt đã thực hiện giải ngân ứng trước tiền bán cho các ông/bà là người nội bộ và người liên quan của người nội bộ của công ty.

Ngoài ra, Chứng khoán Nhất Việt bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng. Theo UBCKNN, trong năm 2023, Nhất Việt đã cho 4 khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Như vậy, tổng số tiền phạt bởi những hành vi vi phạm trên của VFS là 325 triệu đồng.

Theo giới thiệu, Chứng khoán Nhất Việt được thành lập năm 2008 với vốn điều lệ ban đầu là 135 tỷ đồng. Hiện vốn điều lệ của VFS tăng lên mức 1.200 tỷ đồng.

VFS bị phạt tổng cộng 325 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Công ty có địa chỉ tại lầu 1, số 117-119-121 Nguyễn Du, phường Bến Thành, quận 1, TP Hồ Chí Minh. VFS cung cấp đa dạng các sản phẩm và dịch vụ tài chính cho khách hàng cá nhân, khách hàng doanh nghiệp như môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán…

Về kết quả kinh doanh, năm 2023, Chứng khoán Nhất Việt mang về tổng doanh thu 245 tỷ đồng, tăng 43% so với năm 2022; lợi nhuận sau thuế 86 tỷ đồng, tăng 36%. Trong năm 2023, công ty cũng hoàn tất chuyển giao dịch cổ phiếu từ UPCoM sang HNX, thay đổi bộ nhận diện thương hiệu.

Tại ĐHĐCĐ thường niên của VFS diễn ra hồi tháng 4, đại hội đã bầu ra HĐQT mới nhiệm kỳ 2024-2029, gồm bà Nghiêm Phương Nhi, ông Trần Anh Thắng, bà Nguyễn Thị Lan, ông Hoàng Thế Hưng và ông Nguyễn Xuân Điệp. Trong đó, bà Nghiêm Phương Nhi được bầu giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT.

VFS đặt mục tiêu doanh thu 282 tỷ đồng trong năm 2024, tăng 15% so với thực hiện năm 2023; tổng chi phí 126 tỷ đồng, giảm 8%; lợi nhuận sau thuế 124 tỷ đồng, tăng 45%.