Phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải đăng ký trên HNX

Các doanh nghiệp phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống của HNX chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu.

Trung tuần tháng Chín, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đã phối hợp với Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) đã tổ chức Hội nghị phổ biến quy định về đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tập trung năm 2023.

Tại Hội nghị, đại diện Vụ Phát triển thị trường Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã hướng dẫn chi tiết việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước theo Thông tư số 30/2023/TT-BTC.

Theo đó, trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phải được đăng ký, lưu ký tập trung tại VSDC theo quy định Nghị định 65/2022/NĐ-CP.

Cụ thể, nhà đầu tư có nhu cầu giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, thành viên lưu ký phải đăng ký với VSDC thông tin tài khoản lưu ký của nhà đầu tư đã cập. Theo đó, doanh nghiệp phát hành, VSDC, thành viên lưu ký chịu trách nhiệm thực hiện quyền cho người sở hữu trái phiếu đã đăng ký tại VSDC theo quy định tại Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan.

Các trường hợp thực hiện quyền đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, bao gồm: Lấy ý kiến người sở hữu trái phiếu; Thanh toán gốc, lãi trái phiếu; Chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi, hoán đổi trái phiếu; Mua lại trước hạn và các quyền khác theo quy định của pháp luật. Các hành vi vi phạm sẽ bị xử phạt theo quy định tại Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định chế tài xử phạt đối với vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán.

Về hoạt động đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ tại VSDC áp dụng cho các trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được phát hành kể từ khi Nghị định số 153 có hiệu lực thi hành. Đại diện của VSDC hướng dẫn tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đăng ký trái phiếu trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo đã nhận được báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Hoặc 5 ngày làm việc kể từ ngày doanh nghiệp phát hành công bố thông tin về kết quả chào bán theo quy định tại Nghị định 153 đối với các trường hợp không thuộc quy định nêu trên. Tổ chức phát hành làm thủ tục đăng ký trái phiếu trực tiếp với VSDC hoặc thông qua công ty chứng khoán.