Vướng loạt sai phạm, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 410 triệu đồng

Ngày 16/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) đối với 3 vi phạm hành chính.

CTCP Chứng khoán Thủ Đô bị phạt vi phạm hành chính 410 triệu đồng

Đầu tiên, CASC bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho CTCP Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022.

Thứ hai, CASC phải nộp phạt 85 triệu đồng do Công ty có 1 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định, tức không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.

Cuối cùng, Công ty bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. CASC đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/06/2022, 31/07/2022, 31/08/2022, 30/09/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/03/2023, 30/04/2023. Đồng thời, Công ty bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.

Như vậy, tổng số tiền phạt mà Chứng khoán Thủ Đô phải nộp là 410 triệu đồng.

Lỗ sau thuế quý 3 trên 2 tỷ đồng

Về hoạt động kinh doanh, CASC mang về 27.2 tỷ đồng doanh thu hoạt động trong quý 3/2023 (chủ yếu từ doanh thu nghiệp vụ lưu ký 21.7 tỷ đồng), giảm 47% so với cùng kỳ. Lỗ sau thuế 2 tỷ đồng, cùng kỳ năm trước lãi 5.4 tỷ đồng.

Công ty cho biết năm 2023, tình hình kinh tế khó khăn, nhất là lĩnh vực chứng khoán, khiến lãi sau thuế giảm mạnh dù cho Công ty vẫn cố gắng duy trì các hoạt động và thắt chặt chi phí.

Lũy kế 9 tháng đầu năm 2023, Công ty có doanh thu hoạt động 108.7 tỷ đồng và lãi sau thuế 8.2 tỷ đồng, giảm lần lượt 26% và 4% so với cùng kỳ.

Tại cuối quý 3, quy mô tài sản của CASC gần 366 tỷ đồng, giảm 3% so với đầu năm. Trong đó, tài sản FVTPL ở mức 63 tỷ đồng, giảm 22%. Danh mục hoàn toàn là các trái phiếu chưa niêm yết, gồm trái phiếu mã HQNCH2124005 (4.6 tỷ đồng), DGTH2224001 (35.6 tỷ đồng), GDSCH21223001 (2.6 tỷ đồng), H39CH2123004 (30 tỷ đồng) và không còn nắm CBECH2123001.

Nguồn: BCTC Công ty

Công ty không có dư nợ cho vay margin, đầu năm ghi nhận hơn 15 triệu đồng.

Bên kia bảng cân đối, nợ phải trả ở mức 37 tỷ đồng, giảm 36% so với đầu năm. Công ty vay ngắn hạn cá nhân gần 20 tỷ đồng, tăng 2%; các khoản vay này có lãi suất từ 8-13%/năm.

CTCP Chứng khoán Thủ Đô được thành lập vào 12/2006, trụ sở tại phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội. Tại cuối quý 3/2023, vốn điều lệ Công ty là 300 tỷ đồng. CASC không có công ty con, công ty liên kết và có một chi nhánh hạch toán phụ thuộc đã hoàn thành thủ tục đóng cửa vào tháng 6/2023.