UBCKNN xử phạt doanh nghiệp liên quan Shark Thủy, hai mã trái phiếu chậm đăng ký hơn 12 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 628/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục (EIG) trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo quyết định, EIG bị phạt tổng cộng 230 triệu đồng với ba hành vi vi phạm. Trong đó, doanh nghiệp bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ 10 ngày làm việc trở lên; phạt 45 triệu đồng vì chậm đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC); và phạt thêm 92,5 triệu đồng do chậm đăng ký giao dịch trái phiếu tại HNX từ 12 tháng trở lên.

Hai mã trái phiếu liên quan là EIGCH2227001 và EIGCH2227002. Theo quyết định xử phạt, thời hạn đăng ký bắt buộc đối với các mã này là ngày 19/10/2023, song doanh nghiệp đã chậm thực hiện nghĩa vụ đăng ký theo quy định.

Đáng chú ý, các vi phạm về công bố thông tin của EIG kéo dài qua nhiều kỳ báo cáo, bao gồm báo cáo tài chính, báo cáo tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành, báo cáo thanh toán gốc và lãi trái phiếu, cùng báo cáo kiểm toán về việc sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu.

Các tài liệu bị chậm công bố trải dài từ năm 2023, bán niên và cả năm 2024 đến bán niên và cả năm 2025. Ngoài ra, EIG còn không công bố theo quy định Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 196/QĐ-XPHC do UBCKNN ban hành ngày 7/5/2024.

Những vi phạm này diễn ra trong bối cảnh các quy định về công bố thông tin và đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được siết chặt nhằm tăng cường tính minh bạch của thị trường.

EIG có liên hệ thế nào với Shark Thủy?

Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục là một pháp nhân thuộc hệ sinh thái Tập đoàn Giáo dục Egroup do ông Nguyễn Ngọc Thủy, thường được biết đến với tên gọi Shark Thủy, sáng lập và điều hành.

Doanh nghiệp được thành lập ngày 23/11/2007 với tên gọi ban đầu là Công ty cổ phần Kiến trúc Bộ Ba, vốn điều lệ 1,8 tỷ đồng. 3 cổ đông sáng lập gồm ông Trần Anh Tuấn nắm 50% vốn, bà Lê Thị Lan Anh nắm 25% và ông Võ Khắc Huy nắm 25%.

Đến giữa tháng 6/2021, công ty đổi tên thành Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Hạ tầng Giáo dục Apax, đồng thời nâng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng. Đầu tháng 1/2022, doanh nghiệp tiếp tục đổi tên thành Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng Giáo dục.

Theo thông tin đăng ký doanh nghiệp được bài viết dẫn lại, ông Nguyễn Ngọc Thủy đảm nhận vị trí Chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện theo pháp luật của EIG từ đợt thay đổi đăng ký kinh doanh vào tháng 7/2022. Dữ liệu được công bố cho thấy doanh nghiệp có vốn điều lệ đăng ký 497,8 tỷ đồng, ông Nguyễn Ngọc Khánh giữ chức Tổng giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật.

Thông tin đăng ký doanh nghiệp cũng ghi nhận EIG đang ở trạng thái ngừng hoạt động tại địa chỉ đã đăng ký.

Shark Thủy bị khởi tố, bắt tạm giam từ tháng 3/2024

Tháng 3/2024, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã khởi tố vụ án và bắt tạm giam ông Nguyễn Ngọc Thủy cùng các đồng phạm để điều tra hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản liên quan đến việc bán cổ phần khống và huy động vốn tại Egroup, Egame cùng các pháp nhân liên quan.

Việc EIG bị xử phạt lần này tiếp tục thu hút sự chú ý tới tình hình tuân thủ quy định về công bố thông tin và trái phiếu tại một doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái Egroup. Tuy nhiên, quyết định xử phạt của UBCKNN được nêu trong vụ việc này tập trung vào các vi phạm hành chính về chứng khoán, không đồng nghĩa với kết luận về trách nhiệm hình sự của doanh nghiệp hay các cá nhân liên quan.