Rồng Việt bị phạt nặng, hé lộ cách tiền khách hàng được sử dụng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) tổng cộng 712,5 triệu đồng với 4 hành vi vi phạm, trong đó có việc cho khách hàng đặt lệnh khi chưa đủ tiền và giải ngân margin vượt sức mua.

Ngày 23/9, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) với tổng số tiền 712,5 triệu đồng.

Trong số này, Rồng Việt bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch. Theo cơ quan quản lý, tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản chưa có đủ tiền.

Rồng Việt tiếp tục bị phạt 187,5 triệu đồng do không quản lý tách biệt tiền, tài sản của khách hàng với tài sản của chính công ty.

Theo quyết định xử phạt, tại một số thời điểm, Rồng Việt đã chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng của khách hàng sang tài khoản thanh toán của công ty để thanh toán lãi vay cho khoản vay mua trái phiếu và phục vụ hoạt động giao dịch ký quỹ. Công ty đồng thời sử dụng một tài khoản chuyên dụng làm tài khoản thanh toán của chính mình.

Giải ngân margin vượt sức mua

Với hành vi cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua, Rồng Việt bị phạt thêm 137,5 triệu đồng.

Cơ quan quản lý cho biết tại một số thời điểm, công ty đã giải ngân cho một số khách hàng vượt quá sức mua trên tài khoản ký quỹ.

Khoản phạt lớn nhất, 250 triệu đồng, liên quan đến việc cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền.

Cụ thể, trong thời gian từ ngày 22/7/2024 đến 17/8/2026, Rồng Việt đã ký hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.

Tuy nhiên, công ty chỉ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đăng ký cung cấp dịch vụ này vào ngày 30/12/2025.

Ngoài phạt tiền, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước buộc Rồng Việt dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.

Lợi nhuận 6 tháng chỉ đạt 3,6 tỷ đồng

Việc bị xử phạt diễn ra trong bối cảnh kết quả kinh doanh của Rồng Việt có sự cải thiện về doanh thu nhưng lợi nhuận vẫn ở mức thấp.

Trong quý 2/2026, Rồng Việt ghi nhận 262 tỷ đồng doanh thu hoạt động, tăng 45% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế đạt 33,1 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ năm trước công ty lỗ 11,2 tỷ đồng.