MỚI

Thiệp 24HMoney v2.0

#Chứng khoán

24HMONEY đã kiểm duyệt

Loạt doanh nghiệp bị Ủy ban chứng khoán 'tuýt còi', nộp phạt hàng trăm triệu đồng

Tuần qua, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố 4 quyết định xử phạt doanh nghiệp, vì các vi phạm trong công bố thông tin, bố trí nhân sự, không tuân thủ

Công ty cũng không công bố báo cáo tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu, báo cáo sử dụng vốn trái phiếu, báo cáo tình hình tài chính trái phiếu năm 2020; báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn SCR.BOND.2018 ngày 17/6/2021. Công ty còn công bố không đúng thời hạn về việc lựa chọn đơn vị kiểm toán báo cáo tài chính năm 2021 ngày 8/7/2021.

Những năm gần đây, các công ty thành viên TTC và doanh nghiệp liên quan đã có nhiều lượt phát hành trái phiếu. Năm 2021, riêng TTC Phú Quốc đã có 4 đợt huy động trái phiếu với tổng giá trị 650 tỷ đồng để đầu tư khu du lịch tại Khu phức hợp Vịnh Đầm (Phú Quốc).

Cũng trong ngày 21/10, Công ty CP Địa ốc Sài Gòn Thương Tín bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ về việc bầu chủ tịch và xác định người đại diện theo pháp luật; giao dịch chuyển nhượng cổ phần với CTCP Đầu tư Bất động sản TTC Land Long An; vay vốn và thế chấp tại Ngân hàng BIDV, uỷ quyền ký hồ sơ liên quan đến việc vay vốn và thế chấp tài sản tại Ngân hàng OCB chi nhánh TPHCM). Tổng số tiền phạt là 145 triệu đồng.

60 triệu đồng cũng là tiền phạt cho vi phạm về việc không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ (Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).

Công ty CP Quản lý quỹ Hợp Lực bị phạt 85 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty; bị phat 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn: Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022.

Cũng trong tuần qua, Công ty CP Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt 85 triệu đồng vì Không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty còn bị phạt 65 triệu đồng vì không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản). Tổng số tiền phạt là 150 triệu đồng.