Hàng loạt doanh nghiệp bị phạt nặng sát Tết: Có trường hợp tới hàng tỷ đồng

Ngày 07/02/2024, trang thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố một loạt quyết định xử phạt được ban hành trong 2 ngày 06 và 07/02 (tức 27 và 28 Tết) với nhiều doanh nghiệp. Trong đó, có những cái tên đình đám như DIG, ART, VND, HAG.

Cụ thể, có 15 trường hợp bị xử phạt theo công bố ngày 07/02 của UBCKNN, bao gồm 14 doanh nghiệp và 1 cá nhân.

Trường hợp nặng nhất thuộc về CTCP ROX Living, với tổng mức phạt lên tới hơn 2.9 tỷ đồng do không báo cáo việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ROX Living (đổi tên từ CTCP TNG Realty) là tổ chức có liên quan đến ông Trần Xuân Quảng – TVHĐQT độc lập tại Ngân hàng TMCP Hàng hải Việt Nam (HOSE: MSB). Daonh nghiệp đã bán hơn 9.7 triệu cp MSB (thoả thuận) trong tháng 08/2022, nhưng không báo cáo với Sở Giao dịch TP.HCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Bên cạnh việc bị phạt tiền, ROX Living còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch trong 3 tháng theo quy định.

Mức phạt nặng thứ 2 dành cho Chứng khoán BOS (UPCoM: ART), với hơn 1 tỷ đồng cho nhiều hành vi vi phạm. Cụ thể, Doanh nghiệp đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch. Ngoài ra là các vi phạm quy định hạn chế cho vay (cho khách hàng vay tiền để thực hiện lệnh mua); Không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu hoạt động (không lưu giữ bằng chứng đặt lệnh của một số khách hàng); Cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán dù chưa được UBCKNN chấp thuận.

ART cũng không công bố các tài liệu Nghị quyết phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn, Nghị quyết thông qua chủ trương mua công ty quản lý quỹ làm công ty con BCTC quý 1, 2, 3, 4/2022; BCTC soát xét bán niên và BCTC kiểm toán năm 2022; Báo cáo thường niên 2022; BCTC quý 1/2023. Công bố thông tin không đầy đủ với nhiều báo cáo khác, bao gồm báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2019 và năm 2020.

Đặc biệt, ART còn vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ do đã mở tài khoản margin và thực hiện giải ngân cho người có liên quan đến người nội bộ. Cụ thể là CTCP Tập đoàn FLC – liên quan đến bà Hương Trần Kiều Dung, Chủ tịch HĐQT ART, Phó Chủ tịch HĐQT FLC; Công ty TNHH Thương mại dịch vụ và đầu tư phát triển Thịnh Phát liên quan đến bà Trịnh Thị Thúy Nga - thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc ART; Ông Nguyễn Văn Hiện là người có liên quan đến bà Nga; Bà Nguyễn Thị Toàn là mẹ chồng của bà Nga.

Nhiều doanh nghiệp khác bị phạt tới hàng trăm triệu đồng, bao gồm các công ty chứng khoán lớn như VnDirect (HOSE: VND) với hơn 642 triệu đồng, Chứng khoán Stanley Brothers (UPCoM: VUA) với 450 triệu đồng, Chứng khoán Vietcap (HOSE: VCI) với 295 triệu đồng; hoặc các doanh nghiệp như Hoàng Anh Gia Lai (HOSE: HAG) bị phạt hơn 242 triệu đồng, Hestia (UPCoM: HSA) với 435 triệu đồng, Tập đoàn Xây dựng SCG (UPCoM: SCG) với 152 triệu đồng.

Cá nhân duy nhất bị xử phạt là ông Bùi Văn Tư – TVHĐQT SCG, bị phạt 85 triệu đồng khi đồng thời là TVHĐQT của 7 công ty khác, vượt quá mức quy định (5 công ty).

Một số doanh nghiệp khác bị xử phạt gồm CTCP Thuỷ điện Đắk RT’íh (80 triệu đồng), Công ty TNHH Viễn thông Trịnh Gia Nguyễn (92.5 triệu đồng), hay DIG với 65 triệu đồng.