Dính loạt vi phạm về chứng khoán, 2 doanh nghiệp bị phạt hàng trăm triệu đồng

UBCKNN có 3 quyết định xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Trong đó, CTCP chứng khoán Trí Việt bị phạt vì cho khách giao dịch khi không đủ tiền

Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán Trí Việt bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Công ty CP Thương mại và Dịch vụ Cổng Vàng (Golden Gate) bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2020 đã kiểm toán; nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021; báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.

Chưa hết, Golden Gate còn bị phạt 125 triệu đồng vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông. Năm 2018, Công ty cho vay dài hạn đối với Công ty Cổ phần Golden Gate Partner - cổ đông của công ty - số tiền 29,1 tỷ đồng. Theo báo cáo tài chính năm 2021 đã kiểm toán, đến thời điểm 31/12/2021, số dư khoản phải thu về cho vay dài hạn đối với Công ty Cổ phần Golden Gate Partner là 14,7 tỷ đồng.

Trước đó, hồi tháng 7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phạt Golden Gate 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán theo quy định. Doanh nghiệp này còn bị phạt 185 triệu đồng do mua lại cổ phiếu nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

Golden Gate hiện sở hữu hơn 22 thương hiệu cùng gần 400 nhà hàng đa phong cách trên 40 tỉnh thành, phục vụ 18 triệu lượt khách hàng mỗi năm. Một số chuỗi nhà hàng tiêu biểu của Golden Gate có thể kể đến như lẩu băng chuyền Kichi Kichi (lẩu tự chọn giá rẻ cho khách hàng trẻ), nhà hàng Nhật (iSushi, Durama, Icook), nướng (Gogi House, Sumo BBQ), pizza (Cowboy Jack's), chuỗi nhà hàng bia (Vuvuzela, Citybeer Station)...

Năm 2021, Golden Gate thu về 3.318 tỷ đồng doanh thu, giảm 27% so với năm trước do ảnh hưởng của đại dịch COVID-19. Đây là năm đầu tiên doanh nghiệp báo lỗ với mức âm 431 tỷ đồng, kể từ thời điểm công khai tài chính từ năm 2008. Tính đến cuối năm ngoái, quy mô tổng tài sản của chuỗi nhà hàng tăng nhẹ lên 2.387 tỷ đồng.

Hồi đầu tuần, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt 1 cá nhân là ông Nguyễn Ngọc Long ở Nam Từ Liêm (Hà Nội) số tiền 550 triệu đồng, do có hành vi thao túng giá cổ phiếu. Ông Long đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua - bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI của Công ty CP Tập đoàn Thành Nam.