16/09/2023 Thiệp 24HMoney v2.0 Mới

Công ty chứng khoán 'đặt nhầm' lệnh bán thành mua

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt 2 công ty chứng khoán vì các lỗi vi phạm, như: Đặt nhầm lệnh của nhà đầu tư từ bán thành mua, cho nhà đầu tư đặt lệnh mua khi tài khoản không đủ tiền.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), với tổng số tiền hơn 110 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Cụ thể, Mirae Asset đã nhận và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu LCG (CTCP Lizen) của nhà đầu tư Nguyễn Văn Nghĩa, trong thời gian từ ngày 8-16/6. Tuy nhiên, Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng. Thêm vào đó, Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Theo quy định hiện hành, nhà đầu tư muốn tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán phải mở tài khoản giao dịch tại các công ty chứng khoán và thực hiện giao dịch mua bán tương ứng với số tiền và chứng khoán có trong tài khoản.

Với nhóm chứng khoán, UBCKNN vừa ban hành quyết định về việc chấm dứt tình trạng kiểm soát đặc biệt của CTCP Chứng khoán Tân Việt, do doanh nghiệp đã khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Tuần qua, UBCKNN còn xử phạt CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố, công bố thông tin không đúng thời gian theo quy định với một số tài liệu trong các năm 2020, 2021, 2022 như báo cáo tài chính, báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu.