CIENCO4 bị phạt gần 700 triệu với nhiều vi phạm trong đợt huy động vốn 2023

Ngày 29/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt CTCP Tập đoàn CIENCO4 (UPCoM: C4G) tổng số tiền gần 700 triệu đồng vì loạt vi phạm hành chính.

Đầu tiên, C4G bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: BCTC quý 4/2021, quý 2/2023 (công ty mẹ và hợp nhất), BCTC hợp nhất năm 2021 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên 2021, BCTC bán niên 2022, 2023 đã được soát xét (công ty mẹ và hợp nhất), BCTC riêng quý 4/2023; Điều lệ công ty sửa đổi, bổ sung lần thứ 13 các Nghị quyết HĐQT ngày 20/01/2022 và ngày 20/02/2023 về việc ký kết hợp đồng với CTCP New Link, ngày 10/05/2023 về việc sử dụng vốn hiệu quả; các Nghị quyết HĐQT ngày 31/12/2021, ngày 30/12/2022, ngày 29/12/2023 về việc ký kết hợp đồng, giao dịch với các bên liên quan Quyết định HĐQT ngày 03/03/2022.

Đồng thời, Công ty cũng gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: BCTC bán niên 2022, năm 2022, bán niên 2023, năm 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022.

Thứ hai, phạt 65 triệu đồng với C4G vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định, gồm Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2022, 2023 không ghi nhận đầy đủ số lượng các cuộc họp HĐQT và các Nghị quyết HĐQT. Tài liệu họp các kỳ họp ĐHĐCĐ của Công ty không bao gồm dự thảo Nghị quyết để thông qua từng vấn đề tại ĐHĐCĐ và Phiếu biểu quyết.

Thứ ba, phạt 125 triệu đồng với C4G vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan. Theo danh sách cổ đông do Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSD) chốt ngày 26/0/2024, CTCP Dịch vụ và Đầu tư Trustlink là cổ đông của C4G; tuy nhiên, từ ngày 01/04/2024, C4G đã sử dụng tiền thu được từ Đợt chào bán ra công chúng năm 2023 để cho Trustlink vay theo các Hợp đồng cho vay đã ký.

Thứ tư, C4G bị phạt 350 triệu đồng vì thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Theo phương án sử dụng vốn thu được từ Đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023 đã được thông qua tại Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 29/4/2022 và Nghị quyết HĐQT ngày 31/10/2022, số tiền thu được từ đợt chào bán sẽ được sử dụng: Thanh toán các khoản nợ của Công ty vay Ngân hàng; Thanh toán các khoản công nợ dự kiến phải trả cho các nhà thầu phụ và nhà cung cấp hàng hóa/dịch vụ; Thanh toán tiền mua nguyên vật liệu, vật tư; Ứng trước cho nhà thầu; Thanh toán chi phí quản lý.

Tuy nhiên, từ ngày 11-18/05/2023, C4G đã sử dụng 600 tỷ đồng thu được từ Đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023 để cho Trustlink vay. Như vậy, Công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán với giá trị thay đổi lớn hơn 50% số tiền thu được từ đợt chào bán (gần 1,124 tỷ đồng) mà chưa được ĐHĐCĐ thông qua.

Để khắc phục hậu quả, C4G buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2023 theo quy định.

Cuối cùng, phạt 92.5 triệu đồng với C4G vì không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định. Cụ thể, ngày 03/03/2022 và ngày 10/05/2023, HĐQT thông qua Quyết định số 2338 và Nghị quyết số 11/2023/NQ-HĐQT về việc sử dụng số tiền tạm thời nhàn rỗi để gửi/cho vay/mua chứng chỉ tiền gửi với kỳ hạn ngắn hạn tại các tổ chức tài chính, số tiền tối đa không quá 555 tỷ đồng.

Tuy nhiên, Công ty không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ Đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2022 và Đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2023 theo mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với C4G là 697.5 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 29/10/2024.

Trước đó, đầu tháng 5/2023, C4G báo cáo đã chào bán thành công hơn 112 triệu cp cho cổ đông hiện hữu, qua đó tăng vốn điều lệ của Công ty lên hơn 3,371 tỷ đồng. Gây bất ngờ là sự xuất hiện một nhà đầu tư, ở thời điểm đó chỉ mới 19 tuổi, nhưng chi tới gần 160 tỷ đồng để mua gần 16 triệu cp C4G còn dư.

Theo tìm hiểu của người viết, nhà đầu tư trên là Nguyễn Thị Thảo, sinh năm 2004 (tức mới 19 tuổi vào năm 2023), thời điểm đó là sinh viên một trường đại học ở Hà Nội, đồng thời không phải là người có liên quan tại C4G.

Sau đợt chào bán trên, C4G có tổng cộng 19,232 cổ đông (bao gồm 19,215 cá nhân và 17 tổ chức). Hai cổ đông lớn là CTCP New Link sở hữu 10.37% và VNDIRECT nắm 7.72% vốn.

Mới đây, C4G đã công bố BCTC hợp nhất quý 3/2024, với lãi ròng hơn 55 tỷ đồng, tăng 95% so với cùng kỳ năm trước. Lũy kế 9 tháng, lãi ròng ở mức 104 tỷ đồng, tăng 51% và thực hiện được 62% mục tiêu lợi nhuận năm.