Xử phạt 2 doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt 2 doanh nghiệp tổng số tiền gần 400 triệu đồng, trong đó PVT Logistics bị phạt nặng nhất với 300 triệu đồng.

Ngày 01/07, UBCKNN ra quyết định xử phạt hành chính CTCP Vận Tải Và Tiếp Vận Phương Đông Việt (PVT Logistics, UPCoM: PDV) số tiền 300 triệu đồng do có hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.

Cụ thể, PVT Logistics đã thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn từ hơn 311 tỷ đồng lên gần 431 tỷ đồng khi chưa được ĐHĐCĐ thông qua.

UBCKNN yêu cầu Công ty buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

PVT Logistics cho biết đã thực hiện báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2024 và đã được thông qua tại Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 24/04/2024.

Sau PDV, đến ngày 02/07, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt hành chính CTCP Địa Cầu số tiền 92.5 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định.

Cụ thể, Công ty Địa Cầu không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với BCTC năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022; BCTC bán niên 2022; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; BCTC năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; BCTC bán niên 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Đồng thời, Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn các mã trái phiếu: DCC.BOND3, DCC.BOND2, DCC.BOND1.