VND bị phạt gần 643 triệu đồng do vi phạm quy định cung cấp dịch vụ chứng khoán

Ngày 07/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán VNDIRECT (HOSE: VND) do vi phạm nhiều quy định về cung cấp dịch vụ chứng khoán dù chưa được cho phép.

Đầu tiên, VND đã phối hợp với bên thứ ba cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán/rút tiền dù chưa báo cáo UBCKNN, cũng như chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN. Đối với hành vi này, VND bị phạt 250 triệu đồng.

Thứ hai, trong một số ngày, VND cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản không đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh. Đối với hành vi này, VND bị phạt 125 triệu đồng.

Thứ ba, VND đã nhận ủy quyền của khách hàng để thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng. Hành vi này khiến VND bị phạt 175 triệu đồng.

Cuối cùng, Công ty đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN và website của Công ty các quyết định HĐQT ngày 15/07/2021 và 15/03/2022; các quyết định Chủ tịch HĐQT ngày 25/04/2022 và 08/03/2022.

Bên cạnh đó, VND cũng không gửi nội dung công bố thông tin cho HNX đối với Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2020, BCTC năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng vốn phát hành trái phiếu năm 2020. Từ vi phạm này, UBCKNN phạt VND số tiền 92.5 triệu đồng.

Với 4 vi phạm trên, tổng cộng UBCKN phạt VND số tiền 642.5 triệu đồng.