Vi phạm công bố thông tin, Chứng khoán Alpha bị phạt 60 triệu đồng

Chứng khoán Alpha đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu như báo cáo sử dụng nguồn vốn, báo cáo tài chính, tình hình thanh toán trái phiếu.

CTCP Chứng khoán Alpha (APSC) có địa chỉ trụ sở chính tại số 389 Đê La Thành, phường Thành Công, quận Ba Đình, Tp.Hà Nội vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Theo đó, công ty này đã bị phạt 60 triệu đồng căn cứ quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42, Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, theo Quyết định xử phạt số 276 của UBCKNN ban hành ngày 29/8, Công ty Chứng khoán Alpha đã thực hiện hành vi vi phạm hành chính, công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2022;

Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Báo cáo tài chính 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu 6 tháng đầu năm 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021.

Đồng thời, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn (mã trái phiếu: APSCH2123001, ngày công bố thông tin theo quy định là 11/4/2022, ngày công ty công bố cho Sở GDCK HN là 03/8/2022).

CTCP Chứng khoán Alpha được thành năm 2007. Ngành nghề kinh doanh chính gồm: Môi giới chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán; Tư vấn tài chính doanh nghiệp và các dịch vụ tư vấn tài chính khác…

Tổng quan tình hình tài chính, trong 6 tháng đầu năm 2023, Chứng khoán Alpha ghi nhận doanh thu đạt 23,4 tỷ đồng, tăng 26,4% so với cùng kỳ năm 2022. Lợi nhuận sau thuế của công ty đạt 5,4 tỷ đồng, tăng 248,7% so với mức lãi sau thuế trong 6 tháng đầu năm 2022.

Chi phí hoạt động của công ty là 6,6 tỷ đồng, giảm 753 triệu đồng so với cùng kỳ năm trước. Chi phí lãi vay cũng giảm 16,37% từ 3,08 tỷ đồng xuống còn 2,6 tỷ đồng.

Ở một diễn biến khác, báo cáo tài chính của Alpha bị đơn vị kiểm toán độc lập đưa ra kết luận ngoại trừ. Theo đó, trong 6 tháng đầu năm, công ty cho các cá nhân là thành viên Hội đồng quản trị tạm ứng nhiều lần trong kỳ với giá trị lớn nhưng chưa cung cấp các tài liệu chứng minh mục đích tạm ứng.

Phía công ty giải thích, công ty tạm ứng cho các cá nhân để chủ động thực hiện việc tìm kiếm phát triển và mở rộng mạng lưới của APSC nhằm đáp ứng tốt nhu cầu của khách hàng, tại các thành phố du lịch lớn của miền Nam Trung Bộ và Tây Nam Bộ.

Tuy nhiên, sau một thời gian tìm kiếm, các cá nhân đã không đưa ra được thỏa thuận với đối tác nên hoàn lại tiền tạm ứng cho công ty.