Phạt 170 triệu đồng với Quản lý quỹ Chubb Life do loạt vi phạm về nhân sự

Ngày 04/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life (Chubb Life FMC) với tổng số tiền 170 triệu đồng, vì loạt vi phạm liên quan điều hành nhân sự.

Theo quyết định ngày 04/11 của UBCKNN, Chubb Life FMC bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Cụ thể, Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05-16/09/2024.

Bên cạnh đó, Công ty tiếp tục bị phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, Công ty đã bố trí 1 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ đồng thời là người giám sát cấp II của phòng đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho Công ty.

Như vậy, tổng số tiền phạt của Chubb Life FMC là 170 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 04/11/2024.

Quản lý Quỹ Chubb Life (Chubb Life FMC) là doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài, trực thuộc Công ty TNHH Bảo hiểm Chubb Life Việt Nam, được thành lập cuối tháng 10/2013, ngành nghề chính là hoạt động quản lý quỹ. Công ty hiện có vốn điều lệ 26 tỷ đồng, với người đại diện vốn là ông Nguyễn Hồng Sơn (sinh năm 1969) - Chủ tịch kiêm Người đại diện pháp luật Công ty.

Chubb Life Việt Nam là thành viên của Chubb - Tập đoàn bảo hiểm hàng đầu thế giới với lịch sử hoạt động từ năm 1792 và có mặt trên 54 quốc gia và vùng lãnh thổ. Chubb Limited - công ty mẹ của Tập đoàn Chubb - được niêm yết tại sàn giao dịch chứng khoán New York (NYSE: CB) và là một thành tố của chỉ số chứng khoán S&P 500.

Cùng ngày 04/11, UBCKNN cũng quyết định xử phạt hành chính CTCP Xây dựng và Thương mại Lam Sơn số tiền 85 triệu đồng. Lý do Công ty đã không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định.

Cụ thể, Công ty Xây dựng và Thương mại Lam Sơn không công bố thông tin đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 và năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2021 và bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021 và năm 2022.

Đồng thời, Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn mã LAMSON H.20.30.001.

Xây dựng và Thương mại Lam Sơn (Công ty Lam Sơn) được thành lập năm 1999 trên cơ sở chuyển đổi từ Công ty TNHH xây dựng và thương mại Lam Sơn. Tuy nhiên, trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp, Công ty được đăng ký kinh doanh từ tháng 8/2007.

Lĩnh vực hoạt động chủ yếu của Công ty là đầu tư và xây dựng thủy điện, sản xuất điện bán cho Tổng công ty Điện lực miền Bắc (EVNNPC) và xây dựng các công trình đường giao thông, thủy lợi, và các công trình dân dụng khác, kinh doanh bến xe.

Công ty Lam Sơn hiện có vốn điều lệ hơn 1,312 tỷ đồng, hơn 3.8 lần thời điểm thành lập. Hai người đại diện pháp luật của Công ty là Chủ tịch HĐQT Trương Đình Lam (sinh năm 1964) và Tổng Giám đốc Trương Đình An (sinh năm 1990).

Trước đó, ngày 29/08/2020, công ty Lam Sơn đã huy động thành công 1 lô trái phiếu mã LAMSON.H.20.30.001 với tổng giá trị phát hành 230 tỷ đồng, kỳ hạn 10 năm, lãi suất áp dụng cho kỳ tính lãi đầu tiên là 9.5%/năm. Tài sản đảm bảo là toàn bộ giá trị nhà máy thủy điện và toàn bộ quyền thụ hưởng của Chủ đầu tư đối với Nhà máy thủy điện Chiềng Công 1&2.

Sau 16 đợt mua lại trước hạn từ năm 2022 đến nay, giá trị còn lại của lô trái phiếu là 149.5 tỷ đồng, trong đó ở lần gần nhất, Công ty mua lại trước hạn 3.5 tỷ đồng vào ngày 30/10/2024.