Một loạt công ty chứng khoán bị xử phạt hàng tỉ đồng

Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với số tiền hàng tỉ đồng đối với hàng loạt công ty chứng khoán.

Cụ thể, UBCKNN đã xử phạt tổng cộng 985 triệu đồng đối với Công ty CP chứng khoán APG (mã APG) vì đã có loạt vi phạm.

Cụ thể, APG bị phạt công ty này 60 triệu đồng do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác; bị phạt 100 triệu đồng theo do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu báo cáo quý của năm 2021 đến quý I/2022. Không cáo của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; không báo cáo quý III/2021 và báo cáo năm 2021 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu…

Bên cạnh đó, công ty bị phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Cụ thể các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước nhưng công ty không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này…

Đặc biệt, công ty này còn bị xử phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính trong năm 2022… bị buộc khắc phục sửa chữa; bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Nặng nhất là bị xử phạt 350 triệu đồng vì do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt trong thời gian này

Ngoài APG, công ty CP Chứng khoán SSI đã bị xử phạt tổng cộng 200 triệu đồng vì cho khách hàng vay tiền thông qua hợp đồng ký gửi và mua bán trái phiếu, hợp đồng đặt mua chứng khoán.

Công ty CP Chứng khoán TP HCM (HSC) cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định, bao gồm các nghị quyết hội đồng quản trị thông qua nhiều nội dung quan trọng như vay vốn ngân hàng, phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu, đầu tư trái phiếu...

Công ty CP Chứng khoán An Bình bị phạt tổng cộng 310 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ. Cụ thể, trong năm 2021 và 2022, công ty này đã phối hợp với tổ chức tín dụng để cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Trước đó, một số công ty chứng khoán khác cũng bị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng bị khiển trách như: Chứng khoán Tân Việt, Chứng khoán Navibank, Chứng khoán Shinhan Việt Nam.