Doanh nghiệp liên quan Vạn Thịnh Phát bị phạt gần 100 triệu đồng

Ngày 27 và 28/03, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư phát triển Phú Châu (Công ty Phú Châu) và CTCP Tập đoàn Đầu tư An Đông (Tập đoàn An Đông). Mỗi doanh nghiệp bị phạt 92.5 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Phú Châu đã không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: BCTC năm 2022, báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện cam kết của đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022. Ngoài ra, Công ty Phú Châu gửi nội dung công bố thông tin cho HNX không đúng thời hạn đối với Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022.

Với vi phạm trên, Doanh nghiệp bị xử phạt 92.5 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Đến ngày 28/03, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt với Tập đoàn An Đông với số tiền tương tự (92.5 triệu đồng). Nguyên nhân do Tập đoàn An Đông đã không công bố thông tin theo quy định cho HNX với các tài liệu: BCTC bán niên 2023; BCTC 2020 và 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022 và bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu 2020, 2022 và bán niên 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu 2022 và bán niên 2023.

Doanh nghiệp cũng gửi nội dung công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: BCTC bán niên 2021, bán niên 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021.Cụ thể, Công ty Phú Châu được thành lập vào tháng 05/2011, vốn điều lệ ban đầu là 20 tỷ đồng. Trong biên bản kê biên, phong tỏa, thu hồi tài sản của vụ án Vạn Thịnh Phát, bà Trương Mỹ Lan từng thống nhất chuyển nhượng 100% cổ phần tại Phú Châu – lúc này chủ đầu tư Dự án Khu dân cư Chợ Mới, diện tích 16.17 ha tại Thị trấn Cần Giuộc, huyện Cần Giuộc, tỉnh Long An do CTCP Sơn Long Thọ chỉ định với tổng giá 518 tỷ đồng.

Các cổ đông của Sơn Long Thọ đã thanh toán 270 tỷ đồng, trong đó có 50 tỷ đồng chuyển cho ông Lê Trần Hùng (được ông Nguyễn Phú Tiên, Giám đốc Công ty TNHH MTV An Nhựt Tân Long An giao đứng tên cổ phần tại Phú Châu) và ông Hùng đã chuyển 50 tỷ đồng vào tài khoản của ông Nguyễn Phú Tiên.

Ngày 01/6/2023, ông Nguyễn Phú Tiên đã nộp số tiền 50 tỷ đồng vào tài khoản tạm giữ của Cơ quan CSĐT Bộ Công an để khắc phục số tiền bị can Trương Mỹ Lan đã chiếm đoạt trong vụ án.

Trong khi đó, Tập đoàn An Đông được xác định là mắt xích quan trọng trong quá trình huy động vốn kinh doanh cho Tập đoàn mẹ Vạn Thịnh Phát, liên quan trực tiếp đến vụ án Lừa đảo chiếm đoạt tài sản khiến bà Trương Mỹ Lan bị bắt vào năm 2022.