Xử phạt chứng khoán Việt Thành 275 triệu đồng

Công ty chứng khoán Việt Thành bị xử phạt xử phạt 275 triệu đồng vì đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết và báo cáo có nội dung sai lệch.

Ngày13/12/2022 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1023/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành (Viet Thanh Securities Company - VTS), địa chỉ tại Lầu 2, toà nhà Melinh Point, số 2 Ngô Đức Kế, phường Bến Nghé, quận 1, TP Hồ Chí Minh.

Theo đó, công ty này bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, Chứng khoán Việt Thành đã đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết.

Tại thời điểm ngày 31/12/2021, Công ty đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng kỹ thuật TP Hồ Chí Minh; Ngày 31/03/2022, công ty đầu tư 28,21% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII và 16,09% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (VPB); Ngày 30/06/2022, Công ty đầu tư 33,61% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Việt Thành còn bị phạt 150 triệu đồng vì báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm ngày 31/12/2021 và ngày 31/03/2022, Chứng khoán Việt Thành không tính giái trị rủi ro thị trường tăng thêm khi tính tỷ lệ an toàn tài chính đối với khoản đầu tư vào cổ phiếu CII, VPB từ trên mức 10% vốn chủ sở hữu công ty.

Ngoài ra, Chứng khoán Việt Thành còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.