Vi phạm loạt quy định công bố thông tin, DIC bị xử phạt 85 triệu đồng

Ngày 28/07/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư và Thương mại DIC (UPCoM: DIC) vì vi phạm công bố thông tin với một loạt tài liệu.

Cụ thể, DIC đã không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN với các tài liệu: báo cáo quản trị bán niên 2020; BCTC soát xét bán niên riêng và hợp nhất 2020; BCTC kiểm toán riêng và hợp nhất 2020.

DIC cũng không công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) với các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất quý 3,4/2020; báo cáo thường niên 2020; BCTC kiểm toán riêng và hợp nhất 2020; BCTC riêng và hợp nhất quý 1/2021; nghị quyết HĐQT về việc thông qua chuyển nhượng tài sản tại chi nhánh ngày 01/03/2021; nghị quyết thông qua trái phiếu chuyển nhượng BIDV ngày 04/02/2021; nghị quyết về hợp đồng mua bán than DIC-PHC ngày 04/02/2021.

Bên cạnh đó, một số tài liệu phải công bố cho cả UBCKNN và HNX mà DIC đã không thực hiện, gồm: Báo cáo thường niên 2021; BCTC riêng và hợp nhất quý 2/2021; BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2022; BCTC riêng và hợp nhất quý 4/2022; BCTC kiểm toán 2022.

DIC còn bị xử phạt vì công bố thông tin không đúng thời hạn cho UBCKNN, gồm: BCTC và giải trình biến động kinh doanh BCTC riêng và hợp nhất quý 3 và quý 4/2019; BCTC kiểm toán riêng và hợp nhất năm 2019; giải trình về việc công ty kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến kiểm toán BCTC 2019; Báo cáo thường niên 2019; BCTC và giải trình biến động kết quả kinh doanh BCTC riêng và hợp nhất quý 1, quý 3 và quý 4/2020; thông tin về Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh thay đổi lần 21 về việc thay đổi chức danh người đại diện pháp luật.

Đồng thời, DIC còn công bố thông tin không đúng thời hạn với UBCKNN và HNX với các báo cáo: Báo cáo tài hình quản trị công ty 6 tháng và cả năm 2021; BCTC riêng và hợp nhất quý 4/2021, quý 1, 2, 3/2022.

Với các sai phạm trên, DIC bị xử phạt 85 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trên thị trường, cổ phiếu DIC đang trong trạng thái cảnh báo do chưa tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên 2023 quá thời hạn quy định; đồng thời nằm trong diện bị hạn chế giao dịch do chậm nộp BCTC bán niên 2022 quá hạn quy định, và bị tổ chức kiểm toán từ chối cho ý kiến với BCTC năm 2021.