Nối gót loạt công ty quản lý quỹ, HDCapital bị UBCKNN phạt 270 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã xử phạt một số công ty quản lý quỹ, do vi phạm các quy định trong hoạt động. Cái tên mới nhất góp mặt trong danh sách là CTCP Quản lý quỹ HD (HDCapital).

Ngày 09/11, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với HDCapital tổng số tiền 270 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 125 triệu đồng đối với HDCapital do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/09-31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tiếp đó, HDCapital bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong Công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, HDCapital đã bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí Trưởng phòng đầu tư, Người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là Thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.

Cuối cùng, HDCapital bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với BCTC quý 4/2021.

HDCapital được thành lập từ năm 2008, kinh doanh chính trong lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ. Vốn điều lệ của Công ty đạt 50 tỷ đồng, trụ sở đặt tại Lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, Quận 1, TPHCM. Ông Đỗ Ngọc Quỳnh - Chủ tịch HĐQT và ông Dương Thế Quang - Tổng Giám đốc là hai người đại diện pháp luật của Công ty.

Về kết quả kinh doanh, quý 3/2023, HDCapital ghi nhận doanh thu chưa đến 500 triệu đồng, tăng 62% so với cùng kỳ, do Công ty phát sinh thêm doanh thu từ hoạt động tư vấn đầu tư và doanh thu hoạt động quản lý quỹ. Tuy nhiên, do kinh doanh dưới giá vốn, cùng với chi phí quản lý doanh nghiệp tăng cao, HDCapital lỗ ròng gần 3 tỷ đồng.

Lũy kế 9 tháng, Công ty lỗ hơn 8 tỷ đồng, cùng kỳ lỗ gần 5 tỷ đồng. Qua đó, nâng tổng lỗ lũy kế tại cuối tháng 9 lên gần 20 tỷ đồng.

Đến cuối quý 3, quy mô tài sản của HD Capital gần 33 tỷ đồng. Tài sản lớn nhất là khoản đầu tư trái phiếu trị giá 20 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của các nhà đầu tư ủy thác tại HDCapital trị giá hơn 295 tỷ đồng, gấp 2.4 lần đầu năm.

Trước đó, UBCKNN đã xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Một công ty quản lý quỹ khác là CTCP quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (SunCapital) cũng phải nhận quyết định xử phạt 65 triệu đồng do không tuân thủ quy định chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.