Một CTCK bị xử phạt hàng trăm triệu đồng, lộ vi phạm liên quan 21 giao dịch đặt lệnh qua điện thoại

Chứng khoán OCBS bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng 342,5 triệu đồng do hai vi phạm, trong đó có việc không lưu trữ ghi âm cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch trong năm 2025.

Ngày 23/10, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán OCBS với tổng số tiền phạt 342,5 triệu đồng.

Theo quyết định, OCBS bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra, cơ quan quản lý phát hiện công ty không lưu trữ ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán thực hiện qua điện thoại trong năm 2025 của một số tài khoản. Hành vi này vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ngoài ra, OCBS còn bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định.

Theo Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, trong đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ vào tháng 8/2025, OCBS đã thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành cho khách hàng nhưng không bảo đảm đầy đủ các nội dung theo quy định pháp luật.

Với hai hành vi vi phạm trên, tổng số tiền phạt mà OCBS phải nộp là 342,5 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.

OCBS báo lãi 9 tháng tăng mạnh

Về kết quả kinh doanh, trong quý III/2026, OCBS ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 259 tỷ đồng, tăng 91% so với cùng kỳ năm trước.

Trong cơ cấu doanh thu, lãi từ các khoản cho vay và phải thu tăng 302%, lên 90 tỷ đồng. Lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) cũng tăng 64%, đạt 109 tỷ đồng.

Sau khi trừ các chi phí, công ty báo lợi nhuận trước thuế quý III đạt 105 tỷ đồng, tăng 13% so với cùng kỳ.

Lũy kế 9 tháng đầu năm 2026, lợi nhuận trước thuế của OCBS đạt 201 tỷ đồng, tăng 99% so với cùng kỳ năm 2025. Lợi nhuận sau thuế đạt 157 tỷ đồng, tăng 69%.