Một cá nhân bị UBCKNN phạt 77.5 triệu đồng do giao dịch "chui" cổ phiếu VC5

Ngày 02/08/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Trung Đông với tổng số tiền 77.5 triệu đồng cho 2 hành vi vi phạm.

Cụ thể, ông Đông bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ông Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.9 ngàn cp của CTCP Xây dựng Số 5 (UPCoM: VC5) vào ngày 14/10/2022, tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ hơn 237 ngàn cp (4.74%) lên 287 ngàn cp (5.74%), qua đó trở thành cổ đông lớn của VC5. Tuy nhiên, vị này không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn của VC5.

Ngoài ra, ông Đông còn bị phạt 27.5 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Từ ngày 11/11/2022-13/01/2023, ông đã mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng không báo cáo HNX.