Hàng loạt doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm về chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với một số doanh nghiệp.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 29/12, ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Traphaco, mức phạt tiền 125 triệu đồng do không bảo đảm cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

Cụ thể, Công ty cổ phần Traphaco có 7 thành viên Hội đồng quản trị, trong đó chỉ có 1 thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Trang, số tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Trang công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2021, Báo cáo tài chính quý III/2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022, Điều lệ sửa đổi ngày 9/5/2022, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 10/23/NQ/HĐQT-TFC ngày 20/10/2023 về việc chi trả cổ tức.

Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đầy đủ tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022:

Theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021, Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2022, Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, Công ty có phát sinh giao dịch vay tiền của thành viên Hội đồng quản trị.Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 và Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Công ty không trình bày giao dịch giữa Công ty với người có liên quan nêu trên; Công ty không trình bày thông tin về Hội đồng quản trị độc lập, Hội đồng quản trị không điều hành tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 và Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2022.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Trang là 130 triệu đồng.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng công bố quyết định xử phạt đối với Công ty CP Đại Nam số tiền 85 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Theo đó, doanh nghiệp này có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể Công ty Đại Nam không công bố thông tin định kỳ với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 2021.

Công ty CP Đại Nam được thành lập vào năm 1996, do ông Huỳnh Uy Dũng (còn được biết đến với tên gọi Dũng "lò vôi") làm Chủ tịch Hội đồng quản trị.

Tương tự, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng cho biết Công ty CP Armephaco bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật.

Cũng trong tháng 12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Beta và Công ty CP Chứng khoán Quốc tế bị phạt 360 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán…