Hai doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với Tổng Công ty Xây dựng Số 1 - CTCP (UPCoM: CC1) và CTCP Dược Lâm Đồng (Ladophar, HNX: LDP).

Theo quyết định ngày 08/11 của UBCKNN, Ladophar bị phạt hành chính 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định. Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và trang thông tin điện tử của Công ty đối với các tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024 ngày 10/04/2024, gồm: Tờ trình về việc thông qua phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, Tờ trình về việc thông qua phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động, Tờ trình về việc thông qua chủ trương đầu tư góp vốn, mua cổ phần tại CTCP Nông sản và Dược liệu Trà My.

Trước đó, ngày 04/11, UBCKNN cũng phạt hành chính CC1 tổng số tiền 157.5 triệu đồng vì loạt vi phạm công bố thông tin.

Đầu tiên, CC1 bị phạt tiền 92.5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định. Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Nghị quyết HĐQT ngày 04/03/2022 thông qua chủ trương đầu tư tại Campuchia, Nghị quyết HĐQT ngày 28/12/2023 về việc phê duyệt các chỉ tiêu kế hoạch tài chính năm 2024 của Công ty, Nghị quyết HĐQT ngày 28/12/2023 chấp thuận thông qua các hợp đồng/giao dịch giữa Công ty với các bên liên quan, các Nghị quyết HĐQT chấp thuận thông qua, chấp thuận chủ trương và phê duyệt nội dung dự thảo hợp đồng giao dịch giữa Công ty với người liên quan của Công ty;

Đồng thời, CC1 cũng công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán; Nghị quyết HĐQT ngày 30/3/2022 thông qua chủ trương cho vay và phương pháp cho vay vốn đối với CTCP Xây dựng Số 1 Việt Hưng; Nghị quyết HĐQT ngày 28/12/2022 phê duyệt việc ký kết hợp đồng và thông qua nội dung của dự thảo Hợp đồng thi công giữa Công ty với người có liên quan của Công ty, người nội bộ của Công ty; Nghị quyết HĐQT ngày 22/06/2023 thông qua phương án toàn bộ các lợi ích do CTCP Đầu tư và Xây dựng Cầu Đồng Nai chia cho Công ty sẽ dùng để đảm bảo cho việc hỗ trợ Công ty TNHH Đầu tư Đường ven biển Hải Phòng trong việc đảm bảo vốn xây dựng và trả nợ Ngân hàng TMCP Tiên Phong; Nghị quyết HĐQT ngày 06/04/2023 thông qua điều chỉnh Sơ đồ tổ chức đã ban hành theo Nghị quyết HĐQT ngày 03/01/2023; các Nghị quyết HĐQT thông qua việc chấp thuận vay vốn, phát hành bảo lãnh, L/C với ngân hàng; các Nghị quyết HĐQT thông qua việc chấp thuận đề nghị phát hành cam kết thu xếp tài chính/cam kết tài trợ vốn/cam kết cấp tín dụng, các Nghị quyết HĐQT thông qua việc chấp thuận đề nghị cấp tín dụng/đề nghị xin cấp hạn mức tín dụng tại ngân hàng; Nghị quyết HĐQT ngày 14/06/2023 điều chỉnh nội dung Điều 1 của Nghị quyết HĐQT Công ty đã ban hành ngày 28/12/2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, bán niên 2023.

Thứ hai, CC1 bị phạt 65 triệu đồng do công bố các Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2021, năm 2022 và năm 2023 chưa đầy đủ nội dung theo quy định.

Cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2022, 2023 không nêu đầy đủ các Nghị quyết HĐQT và chưa ghi nhận đầy đủ giao dịch với bên liên quan theo Thuyết minh BCTC riêng năm 2022, 2023 đã được kiểm toán; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 không nêu Nghị quyết HĐQT về giao dịch giữa Công ty và CTCP Thương mại Dịch vụ Đầu tư địa ốc Đất vàng, công ty có thành viên HĐQT Công ty đã là Tổng Giám đốc trong 3 năm trở lại đây tính tại thời điểm lập báo cáo.

Thế Mạnh

FILI