Góc khuất vụ thao túng giá chứng khoán

Phiên xét xử vụ việc nhóm Louis Holdings và Công ty Chứng khoán Trí Việt thao túng thị trường chứng khoán đã phơi bày những góc khuất của các liên minh “ma quỷ” trên thị trường.

Đây cũng là lời cảnh tỉnh các nhà đầu tư thận trọng, tỉnh táo khi bỏ vốn vào theo cổ phiếu rác, mua bán chứng khoán theo những lời hô hào, đội nhóm.

Theo Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao, xuất phát từ mục đích thu lời bất chính, Đỗ Thành Nhân đã câu kết với Đỗ Đức Nam, sử dụng nguồn tiền 748 tỷ đồng vay của Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (thông qua hình thức hợp tác đầu tư giữa Louis Holdings và Quản lý tài sản Trí Việt) để thao túng thị trường chứng khoán.

Từ tháng 1 đến tháng 10/2021, các bị cáo sử dụng 17 tài khoản chứng khoán đứng tên Nhân và nhân viên, người thân của Nhân để giao dịch và chỉ đạo cấp dưới thực hiện giao dịch khối lượng lớn hai mã cổ phiếu BII (của Công ty Bảo Thư, sau đổi tên thành Louis Land) và TGG (của Công ty Trường Giang, sau đổi tên thành Louis Capital) nhằm thâu tóm các công ty này, mặc dù hai công ty đang kinh doanh thua lỗ, thị giá cổ phiếu chỉ 1.000 - 1.800 đồng/cổ phiếu và có nguy cơ bị hủy niêm yết.

Các đối tượng đã liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua bán khối lượng lớn BII, TGG và đẩy hai mã cổ phiếu từ vùng giá thấp lên mức cao. Đồng thời, Nhân lập group “Louis Family” có 10.000 thành viên rồi đăng bài hô hào, lôi kéo nhà đầu tư mua hai mã này.

Kết quả, vào tháng 9/2021, giá cổ phiếu BII lập đỉnh 33.800 đồng/cổ phiếu; TGG lập đỉnh 74.800 đồng/cổ phiếu; tăng 30 - 40 lần so với thị giá ban đầu. Đỗ Thành Nhân và Louis Holdings thu lời hơn 154,7 tỷ đồng. Công ty Chứng khoán Trí Việt thu hơn 1,3 tỷ đồng phí giao dịch. Công ty Quản lý tài sản Trí Việt thu được 14,1 tỷ đồng lãi vay (tỷ lệ 14%/năm). Đỗ Đức Nam hưởng 500 triệu đồng tiền “cảm ơn” của Nhân (Nhân khai chuyển cho Nam hơn 4 tỷ đồng nhưng không có tài liệu chứng minh).

Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao nhận định, đây là vụ án tiêu biểu trong lĩnh vực chứng khoán, có tác động xấu đến hoạt động của thị trường chứng khoán, gây khó khăn cho hoạt động huy động vốn của thị trường này; các bị cáo đều là người có trình độ, có hiểu biết nhưng đã hám lợi bất chính nên gây ra vi phạm nghiêm trọng.

Trước toà, ban đầu, các bị cáo một mực chối tội thao túng thị trường chứng khoán. Đỗ Thành Nhân nói rằng chỉ có mục đích thâu tóm hai công ty Bảo Thư và Trường Giang; việc mua bán BII, TGG liên tục số lượng lớn chỉ nhằm đẩy giá cổ phiếu lên cao để nhà đầu tư khác bán ra rồi Nhân mua vào cho đủ tỷ lệ sở hữu trên 51% rồi thâu tóm. Đỗ Đức Nam trình bày, vì áp lực kinh doanh và muốn hỗ trợ khách hàng thâu tóm doanh nghiệp nên đã vô tình sai phạm. Tuy nhiên, qua xét xử, các đối tượng có nhận thức đầy đủ và đã thừa nhận tội danh như cáo buộc.

Kết thúc phiên xử, Đỗ Thành Nhân nhận bản án 5 năm 6 tháng tù, Đỗ Đức Nam 4 năm tù, Phạm Thanh Tùng 30 - 36 tháng tù nhưng cho hưởng án treo, thử thách 5 năm, Lê Thị Thu Hương 15 tháng tù; Lê Thị Thùy Liên và Trịnh Thị Thúy Linh cùng mức án 12 tháng 22 ngày tù (bằng thời gian tạm giam); Vũ Ngọc Long và Ngô Thục Vũ cùng mức 6 tháng tù. Các bị cáo Tùng, Liên và Linh được trả tự do sau khi kết thúc phiên toà. Các bị cáo bị cấm đảm nhận chức vụ liên quan đến hoạt động chứng khoán sau khi chấp hành xong hình phạt tù từ 1 - 3 năm, Riêng bị cáo Tùng, thời hạn này là 5 năm.

Về trách nhiệm dân sự, Hội đồng xét xử buộc bị cáo Nhân phải nộp lại 154,7 tỷ đồng. Đối trừ số tiền gia đình bị cáo nộp đã khắc phục hậu quả là 4,05 tỷ đồng, Toà xác nhận bị cáo Nhân còn phải nộp 136 tỷ đồng. Công ty Quản lý tài sản Trí Việt phải nộp lại hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay do cho Louis Holdings vay 748 tỷ đồng để mua bán hai mã BII và TGG trong năm 2021. Tòa án xác nhận Công ty đã nộp xong.