Giao người chưa có chứng chỉ hành nghề đầu tư trái phiếu NVL, PSI bị xử phạt

Ngày 16/01/2024, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI).

Theo đó, Chứng khoán PSI bị phạt 60 triệu đồng khi bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Cụ thể, nhân sự này được giao việc quyết định thời điểm, khối lượng đầu tư nguồn vốn của Chứng khoán PSI vào phương án đầu tư trái phiếu của CTCP Tập đoàn đầu tư địa ốc Nova (Novaland) dù chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Chứng khoán PSI đang là đơn vị lưu ký lô trái phiếu NVLH2224006, được phát hành từ tháng 3/2022, tổng giá trị phát hành 1,500 tỷ đồng. Lô trái phiếu này đã từng vướng lùm xùm liên quan đến chậm thanh toán.

Trước đó, ngày 10/05/2023, Chứng khoán PSI cũng bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép.

Về hoạt động kinh doanh, trong quý 4/2023, lãi ròng của PSI giảm đến 97% so với cùng kỳ năm trước, còn vỏn vẹn hơn 141 triệu đồng do lãi từ các hoạt động cấp margin suy giảm, doanh thu môi giới, tư vấn tài chính cũng giảm so với cùng kỳ.

Mặc dù thu về lãi còi trong quý 4/2023, nhưng cả năm 2023 PSI vẫn thu về gần 29 tỷ đồng lãi ròng, tăng 9% so với năm trước.