Chứng khoán Phố Wall và Chứng khoán SmartInvest bị UBCKNN xử phạt hàng trăm triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Phố Wall và CTCP Chứng khoán SmartInvest với tổng số tiền lên đến 865 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 24/07/2023, UBCKNN có quyết định xử phạt với tổng số tiền 702.5 triệu đồng đối với 4 hành vi vi phạm của CTCP Chứng khoán Phố Wall.

Thứ nhất, Chứng khoán Phố Wall phải nộp 187.5 triệu đồng tiền phạt do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Thứ hai, Công ty phải nộp 275 triệu đồng tiền phạt do thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Thứ ba, Công ty phải nộp 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung, cụ thể là không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Thứ tư, Công ty còn có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch, cụ thể là báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/01/2021 đến 30/04/2023. Với hành vi này, Công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng và buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Bên cạnh đó, ngày 25/07, UBCKNN đã có quyết định phạt CTCP Chứng khoán SmartInvest số tiền 85 triệu đồng do không công bố các tài liệu Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; BCTC năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021.

Chưa dừng lại, Công ty còn thực hiện nghĩa vụ CBTT định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu như Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; BCTC năm 2021 và 6 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2022.

Ngoài ra, Công ty phải nộp thêm 77.5 triệu tiền phạt do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu.

Như vậy, tổng số tiền phạt mà Chứng khoán SmartInvest phải nộp là 162.5 triệu đồng.