Xử phạt ông Trần Việt Thắng hơn nửa tỷ đồng vì thao túng cổ phiếu ABR và FRM

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhà đầu tư Trần Việt Thắng với số tiền 575 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, đơn vị vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Việt Thắng (TP.HCM).

Quyết định nêu rõ, ông Thắng đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn (mã cổ phiếu FRM) và cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Nhãn hiệu Việt (mã cổ phiếu: ABR), vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán 2006 (nay là khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019), khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Do đó, ngày 21/7, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt ông Thắng với số tiền là 575 triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Biện pháp khắc phục hậu quả là ông Thắng buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 87.243.324 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Theo tạp chí VnEconomy, cổ phiếu ABR niêm yết trên HOSE vào ngày 3/3/2021 với giá 21.300 đồng/cổ phiếu. Đầu tư Nhãn hiệu Việt tiền thân là Công ty cổ phần Chế biến Gỗ Kiến An, chính thức hoạt động theo hình thức công ty cổ phần từ tháng 12/2012. Lĩnh vực kinh doanh chính của Công ty là Bán buôn, bán lẻ hàng may mặc, giày dép, hàng da và giả da trong các cửa hàng; Bán buôn, bán lẻ thực phẩm chè, cà phê; Sản xuất các sản phẩm cà phê, cà phê nguyên chất.

Về kết quả kinh doanh năm 2022, công ty ghi nhận doanh thu thuần đạt hơn 104 tỷ; lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh đạt trên 38 tỷ và lãi sau thuế đạt gần 29,4 tỷ (cùng kỳ lãi 19,3 tỷ).

Còn cổ phiếu FRM niêm yết trên UPCoM vào ngày 24/11/2017 với giá 10.200 đồng/cổ phiếu. Hoạt động trong lĩnh vực trồng rừng nguyên liệu giấy, nguyên liệu gỗ, trồng cây cao su; chế biến gỗ phục vụ xuất khẩu và tiêu dùng nội đị, nuôi và kinh doanh cá sấu...

Năm 2022, công ghi nhận doanh thu thuần giảm 16,45% so với cùng kỳ từ 40,4 tỷ xuống 33,75 tỷ đồng; lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh -6,66 tỷ đồng. Tuy nhiên lợi nhuận khác tăng đột biến từ -1,4 tỷ năm 2021 thành lãi 14,7 tỷ đồng và lãi sau thuế đạt gần 6,3 tỷ đồng.