Vi phạm công bố thông tin loạt doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt hành chính đối với loạt doanh nghiệp do vi phạm vấn đề công bố thông tin.

Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 85 triệu đồng đối với CTCP Văn phòng phẩm Hải Phòng do không công bố thông tin BCTC bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022.

Một trường hợp khác là Công ty TNHH Đầu tư Kinh doanh và Phát triển Thương mại Địa Ốc Xanh cũng bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. Công ty không công bố thông tin BCTC năm 2020; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; BCTC bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021.

Trong khi đó, CTCP Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha Lê bị phạt tổng số tiền 120 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty phải nộp phạt 60 triệu đồng do công bố không đúng thời hạn văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế (LNST) quý 2/2021 so với quý 2/2020; BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán; văn bản giải trình biến động kết quả kinh doanh trên BCTC riêng và hợp nhất năm 2022; giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên BCTC năm 2022.

Song song đó, Công ty còn công bố không đúng thời hạn BCTC hợp nhất quý 3/2021; Nghị quyết HĐQT về việc triển khai phương án chào bán cổ phiếu ra công chúng cho cổ đông hiện hữu và đảm bảo quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài; văn bản giải trình biến động kết quả kinh doanh năm 2021 so với năm 2020 và chênh lệch trước và sau khi kiểm toán; BCTC bán niên (riêng và hợp nhất) năm 2022 đã được soát xét.

Công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu của đợt trái phiếu riêng lẻ gồm BCTC năm 2021; Báo cáo tình hình tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn năm 2021.

Mặt khác, CTCP Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha còn bị phạt 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo thường niên, Báo cáo tình hình quản trị công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục IV, V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC.

Một là, báo cáo thường niên năm 2021 chưa trình bày cụ thể về địa bàn kinh doanh tại; chưa trình bày về các công ty con, công ty liên kết.

Hai là, báo cáo thường niên năm 2022 chưa trình bày về nội dung vốn đầu tư của chủ sở hữu tại Công ty; vốn điều lệ thực góp tại Công ty con, công ty liên kết; hoạt động và tình hình tài chính của các công ty con, công ty liên kết. Tiêu thụ năng lượng và tiêu thụ nước; Những cải tiến về cơ cấu tổ chức, chính sách, quản lý; Danh sách các thành viên HĐQT có chứng chỉ đào tạo về quản trị công ty, danh sách các thành viên HĐQT tham gia các chương trình về quản trị công ty trong năm; giao dịch cổ phiếu của người nội bộ; đánh giá việc thực hiện các quy định về quản trị công ty.

Ba là, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 của Công ty trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch của Công ty với người nội bộ, người có liên quan, Công ty con, Công ty Liên kết của Công ty, cụ thể là chưa trình bày về giao dịch giữa Công ty với ông Mai Thanh Phương - Chủ tịch HĐQT. Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022 trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch giữa Công ty với người nội bộ và các bên liên quan, cụ thể là chưa trình bày về vay mượn tiền với Công ty cổ phần (CTCP) Khoáng sản Minh Cầm so với BCTC 6 tháng đầu năm 2022 đã được soát xét của Công ty.

Bốn là, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch giữa Công ty với các bên liên quan, cụ thể chưa trình bày về giao dịch góp vốn đầu tư với CTCP Thương mại & Du lịch Tân Việt An; chuyển nhượng cổ phần của Trần Hoài Phong.