Sẽ quản lý định danh với người hành nghề chứng khoán

Thời gian tới, cơ quan quản lý sẽ nghiên cứu triển khai quản lý định danh đối với các cá nhân hành nghề chứng khoán để nâng cao chất lượng công tác tư vấn

Đây là chia sẻ của Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) Vũ Thị Chân Phương tại hội nghị Thành viên năm 2023 do Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) tổ chức. Lãnh đạo UBCKNN cũng đã lưu ý các công ty chứng khoán một số vấn đề cần quan tâm, triển khai trong thời gian tới.

Chủ tịch UBCKNN lưu ý các công ty chứng khoán nâng cao vai trò, thực hiện nghiêm chỉnh theo quy định pháp luật trong vấn đề cung cấp các dịch vụ, sản phẩm trên thị trường; cung cấp các dịch vụ đầu tư trên cơ sở ủy thác của khách, cũng như vấn đề tách bạch tài khoản nhà đầu tư với tài khoản tổng.

Đồng thời lưu ý thêm, Luật Chứng khoán 2019 đã quy định rõ về các tuyến giám sát trên thị trường chứng khoán, trong đó có vai trò rất quan trọng của công ty chứng khoán– giám sát tuyến đầu. Do vậy, cần nâng cao vai trò của tuyến giám sát , tích cực phối hợp với các Sở và cơ quan quản lý để phát hiện, làm rõ các dấu hiệu sai phạm, hỗ trợ thị trường phát triển lành mạnh, minh bạch hơn.

UBCKNN cũng đề nghị các công ty chứng khoán tăng cường quản lý hoạt động của người hành nghề chứng khoán, nhất là nhân viên môi giới chứng khoán trong vấn đề tư vấn, mời chào dịch vụ, sản phẩm tới nhà đầu tư, trong đó có cả vấn đề đại lý phân chứng chỉ quỹ. Các công ty chứng khoán phải yêu cầu các nhân viên của mình phải giải thích rõ bản chất, lợi ích, rủi ro của từng sản phẩm để nhà đầu tư hiểu rõ, tránh trường hợp sau này xảy ra khiếu kiện, ảnh hưởng tới niềm tin của nhà đầu tư và chất lượng phát triển của thị trường.