Kiến nghị xử lý nhiều lãnh đạo HOSE, Uỷ ban chứng khoán liên quan vụ án Trịnh Văn Quyết

Ngoài hơn 50 bị can bị truy tố cùng cựu Chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết, Viện KSND Tối cao xác định nhiều cá nhân là lãnh đạo Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) và Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có dấu hiệu phạm tội. Xét hành vi họ lệ thuộc, chưa đến mức xử lý hình sự nên kiến nghị cấp có thẩm quyền xử lý hành chính.

Nhiều người thân, họ hàng ông Quyết bị truy tố

Viện KSND Tối cao vừa ban hành cáo trạng truy tố cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết cùng hơn 50 đồng phạm.

Theo đó, ông Quyết 7 người thân là anh em ruột, họ hàng, gồm: Trịnh Thị Minh Huế (cán bộ Ban kế toán Tập đoàn FLC) và Trịnh Thị Thúy Nga (Phó tổng giám đốc Công ty Chứng khoán BOS); Hương Trần Kiều Dung (Phó chủ tịch thường trực HĐQT tập đoàn FLC); Trịnh Văn Đại (Phó tổng giám đốc Công ty CP Xây dựng FLC Faros); Nguyễn Văn Mạnh (Trưởng nhóm vật tư cảnh quan, phòng mua sắm của Công ty TNHH MTV FLC Land); Trịnh Tuân (nguyên giám đốc Công ty FLC Land); Nguyễn Thị Hồng Dung (lao động tự do) bị truy tố các tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Cùng vụ án, Viện KSND Tối cao truy tố ông Trần Đắc Sinh (cựu chủ tịch HĐQT Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM - HOSE); Lê Hải Trà (cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết HOSE); Trầm Tuấn Vũ (cựu phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết HOSE); Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết HOSE) về tội “Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.

Các bị can Lê Công Điền (cựu vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước); Dương Văn Thanh (cựu tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam); Phạm Trung Minh (cựu trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) bị truy tố về tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”.

Nhóm 35 người còn lại, trong đó có nhiều người thân, họ hàng của ông Quyết bị truy tố tội một trong hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Cáo trạng xác định, các bị can đã giúp sức cho Trịnh Văn Quyết thực hiện hành vi "thao túng thị trường chứng khoán" chiếm đoạt 732 tỷ đồng và "lừa đảo chiếm đoạt tài sản" hơn 3.600 tỷ của nhà đầu tư trong giai đoạn từ 2017 - 2022.

Theo Viện kiểm sát, kết quả điều tra đến nay ngoài nhóm bị khởi tố còn các cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Sở Giao dịch Chứng khoán HOSE; công ty kiểm toán; các đoàn thanh tra, kiểm tra; cá nhân thuộc Tập đoàn FLC, Công ty Faros, Công ty BOS và một ngân hàng chi nhánh Thanh Xuân (Hà Nội)... có liên quan, song chưa đến mức xử lý hình sự.

Cụ thể, đối với cá nhân thuộc Ủy ban chứng khoán nhà nước và Trung tâm lưu ký chứng khoán, gồm: Ông Đồng Vũ Bằng (nguyên Chủ tịch UBCKNN); bà Lê Thị Thu Hằng (Phó Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng) và bà Trần Thị Hằng (chuyên viên Phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm lưu ký chứng khoán), có dấu hiệu thiếu trách nhiệm trong việc tham mưu, đề xuất, chỉ đạo liên quan đến hồ sơ chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros.

Do điều tra xác định, trách nhiệm chính xảy ra sai phạm tại UBCKNN và Trung tâm lưu ký chứng khoán thuộc về bị can Lê Công Điền, Dương Văn Thanh, Phạm Trung Minh, đã cố ý che giấu, công bố thông tin sai lệch, dẫn đến Faros của Trịnh Văn Quyết và đồng phạm thực hiện hành vi phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Vì vậy, Cơ quan điều tra không xử lý hình sự nhưng kiến nghị cơ quan có thẩm quyền xử lý nghiêm về mặt hành chính.

Đối với nhóm cá nhân tại HOSE như ông Đoàn Vĩnh Nam (chuyên viên Phòng Quản lý và Thẩm định niêm yết, thư ký Hội đồng niêm yết) khi nghiên cứu, thẩm định hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu Faros dù biết rõ "chưa có cơ sở xác định số vốn thực góp của doanh nghiệp là 4.300 tỷ đồng", do bị Trần Đắc Sinh, Trầm Tuấn Vũ chỉ đạo, Lê Hải Trà ép buộc nên Nam đề xuất hồ sơ của Faros đủ điều kiện niêm yết trên sàn chứng khoán trái pháp luật. Hành vi của Nam bị kết luận có dấu hiệu tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”

Nhóm khác gồm: Nguyễn Thị Minh Hằng (Giám đốc Phòng Giám sát giao dịch, thành viên Hội đồng niêm yết HOSE); Đỗ Thị Phương Lan (Giám đốc Phòng Pháp chế, thành viên Hội đồng niêm yết HOSE); Ngô Viết Hoàng Giao (Ủy viên HĐQT, kiêm Phó Tổng Giám đốc phụ trách tài chính và Phòng Giám sát thị trường chứng khoán HOSE); Nguyễn Thị Việt Hà (Ủy viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc HOSE); Trần Văn Dũng (nguyên Phó Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc, kiêm Chủ tịch Hội đồng niêm yết HOSE), bị cáo buộc đã cho ý kiến "chấp thuận hồ sơ niêm yết của Faros" trên cơ sở tin tưởng vào báo cáo thẩm định và Nghị quyết của HĐQT. Hành vi của 5 cá nhân có dấu hiệu tội “Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng”.

Xét tính chất, mức độ, Viện KSND tối cao cho rằng, nhóm người trên chỉ tham gia với vai trò lệ thuộc thứ yếu, chịu sức ép từ lãnh đạo nên không xử lý hình sự mà kiến nghị xử lý hành chính.