Xử phạt một số doanh nghiệp và cá nhân vi phạm lĩnh vực chứng khoán

UBCKNN vừa quyết định xử phạt 1 số doanh nghiệp và cá nhân do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1041/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (trụ sở: Tòa nhà Grand Plaza, số 117 Trần Duy Hưng, Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) số tiền 250 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm là không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể, từ ngày 22/9/2021 đến ngày 15/10/2021, Công ty đã thực hiện giao dịch mua 4.500.000 cổ phiếu của Công ty CP Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương (MCK: API) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của Công ty và người có liên quan tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API lên 12.499.722 cổ phiếu API (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 22,59% lên 35,31% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương) nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

UBCKNN yêu cầu doanh nghiệp này buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP; buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Tại Quyết định số 1040/QĐ-XPVPHC, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Văn Thường (địa chỉ: Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội)– Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng (MCK: BHT, UPCOM) số tiền 100 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 7/5/2021, ông Nguyễn Văn Thường giao dịch mua 690.000 cổ phiếu BHT, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 6.900.000.000 đồng nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo quyết định số 1063/QĐ-XPVPHC, ông Nguyễn Văn Đức (Địa chỉ: Hồng Bàng, Tp. Hải Phòng) bị phạt tiền 85 triệu đồng do Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc của công ty đại chúng thực hiện hợp đồng, giao dịch khi chưa được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT chấp thuận (Theo BCTC kiểm toán năm 2021, Công ty CP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát có giao dịch bán hàng hóa với ông Nguyễn Văn Đức.

Ông Đức là Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty CPn Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát. Tuy nhiên, giao dịch của ông Nguyễn Văn Đức chưa được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT chấp thuận.