Vợ của chủ tịch một doanh nghiệp bị phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt một cá nhân tại Hà Nội 200 triệu đồng, đồng thời áp dụng thêm các biện pháp khắc phục hậu quả do liên tục mua “chui” cổ phiếu, không báo cáo khi thay đổi tỷ lệ sở hữu…

Cá nhân bị xử phạt 200 triệu đồng là bà Trần Thị Thu, vợ của ông Huỳnh Văn Quảng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ).

Trong đó, 137,5 triệu đồng là tiền phạt đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai. Cơ quan quản lý xác định, ngày 5/11/2021, bà Thu đã mua 25.200 cổ phiếu TTZ dẫn đến thay đổi tỷ lệ cổ phiếu có quyền biểu quyết mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1.912.600 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 25,26%

Ngày 15/3/2022, bà Thu tiếp tục mua 17.400 cổ phiếu TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, bà Trần Thị Thu bị phạt tiền 30 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 21/5/2021 bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ, nâng số cổ phiếu nắm giữ lên 420.100 đơn vị (tương ứng với 5,55%) trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, gần 1 tháng sau, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.

Mua chui cổ phiếu, bà Trần Thị Thu bị phạt 200 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn xử phạt bà Thu 32 triệu đồng vì hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Cụ thể, từ ngày 25/5/2021 - 4/11/2022, bà Thu liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn.

Ngoài phạt tiền, bà Trần Thị Thu bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; đồng thời buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

TTZ tiền thân là Công ty TNHH Tiến Trung thành lập vào tháng 4/2003, hoạt động chính là khai thác cát, đá, sỏi cung cấp cho các công trình xây dựng trong địa bàn tỉnh Thái Bình.

Cuối tháng 7 vừa qua, TTZ bị Chi cục Thuế khu vực Tiền Hải - Kiến Xương (Thái Bình) cưỡng chế ngừng sử dụng hoá đơn do nợ thuế quá hạn hơn 2 tỷ đồng. Thời gian thực hiện từ ngày 29/7/2024 - 28/7/2025.