Tổng Giám đốc Thủy điện Quế Phong bị UBCKNN phạt 75 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt hành chính về 2 hành vi vi phạm của ông Lê Thái Hưng với tổng số tiền 75 triệu đồng.

Ông Lê Thái Hưng bị xử phạt về hành vi giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin số tiền 5 triệu đồng.

Cụ thể, theo thông tin từ Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) ngày 20/11/2018, ông Lê Thái Hưng, Tổng Giám đốc CTCP Thủy điện Quế Phong (UPCoM: QPH) đăng ký mua 1.5 triệu cp QPH, thời gian được phép giao dịch từ ngày 21/11-18/12/2018. Tuy nhiên, ông Hưng đã mua 20 ngàn cp vào ngày 19/12/2018.

Tiếp đó, ngày 25/12/2018, ông Hưng tiếp tục đăng ký mua hơn 1.46 triệu cp QPH, thời gian được phép giao dịch từ ngày 26/12/2018 đến ngày 18/01/2019. Tuy nhiên, ông Hưng đã mua 10 ngàn cp vào ngày 25/12/2018.

Bên cạnh đó, ông Hưng còn bị xử phạt về hành vi: Không công bố thông tin sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn, với số tiền 70 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 01/6/2020, ông Hưng mua 10 ngàn cp của CTCP Đầu tư HP Việt Nam (HNX: KDM), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 324 ngàn cp lên 334 ngàn cp, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4.99% lên 5.13% và trở thành cổ đông lớn của KDM. Tuy nhiên, ông Hưng không báo cáo cho HNX.

Ngày 18/01/2021, ông Hưng đã bán 46.5 ngàn cp KDM, dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 364 ngàn cp xuống còn 317 ngàn cp, tỷ lệ sở hữu giảm từ 5.12% xuống 4.47%. Với việc giảm tỷ lệ sở hữu xuống dưới 5%, ông Hưng không còn là cổ đông lớn của KDM nhưng không báo cáo với HNX.