Thao túng cổ phiếu FIR và cho mượn tài khoản, 21 cá nhân bị phạt nặng

UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với 2 cá nhân và 19 người liên quan đến việc thao túng giá cổ phiếu FIR của Địa ốc First Real.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt đối với 2 cá nhân là ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy. Theo đó, mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng do đã có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (HoSE: FIR).

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Đồng thời, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 43 về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 cá nhân trên. Đó là cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm;

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt đối với 19 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu FIR.

Bao gồm: bà Hoàng Thị Thuỳ Vân, bà Thái Thị Phương Thảo (Quảng Nam), Hồ Trung Anh, ông Hồ Xuân Phương, bà Huỳnh Thị Phước, bà Đinh Thị Nhung, bà Nguyễn Lê Hồng Trang, ông Nguyễn Minh Quyền, bà Nguyễn Thị Diệu Hằng, bà Nguyễn Thị Hồng Loan, bà Nguyễn Thị Loan, bà Nguyễn Thị Thu Hà, bà Trần Thị Hà Giang, ông Vũ Đình Cương, ông Nguyễn Anh Tuấn (Đà Nẵng), bà Lê Thị Trinh, ông Võ Văn Quảng (Quảng Trị), bà Phan Thị Kiều Phụng (Bình Định); ông Nguyễn Đức Trung (Hà Nội).

Theo đó, các cá nhân trên đã cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022 đối với cổ phiếu FIR (cá nhân đã bị xử phạt theo Quyết định số xử phạt vi phạm hành chính số 1008 ngày 8/11/2023 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán).

Hình phạt được Uỷ ban đưa ra đối với 19 cá nhân trên là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán .

Thời điểm ông Nguyễn Hữu Đức, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy có hành vi thao túng cổ phiếu, là khi thị giá cổ phiếu FIR đã tăng khoảng 66%.

Sau đó, cổ phiếu này tiếp tục leo dốc và đạt đỉnh vào cuối tháng 2/2023. Kết thúc phiên ngày 16/1, cổ phiếu FIR được giao dịch với mức giá 13.250 đồng/cổ phiếu, giảm 60% so với mức đỉnh và khối lượng giao dịch hơn 1,4 triệu cổ phiếu.