OCBS bị phạt hơn 340 triệu đồng vì sai phạm gì?

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS tổng cộng 342,5 triệu đồng do tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đầy đủ nội dung theo quy định và không lưu giữ ghi âm 21 giao dịch đặt lệnh của khách hàng.

Ngày 22/10/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 636/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán OCBS (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 26, Toà nhà The Hallmark, Số 15 Đường Trần Bạch Đằng, Phường An Khánh, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ (phát hành tháng 8/2025) cho khách hàng không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định).

Nguồn: UBCKNN

- Phạt tiền 92.500.000 đồng (Chín mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Công ty không thực hiện lưu trữ ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng đối với 21 giao dịch chứng khoán đặt lệnh bằng phương thức điện thoại trong năm 2025 của một số tài khoản).

Tổng số tiền phạt đối với Công ty là 342.500.000 đồng (Ba trăm bốn mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng).