Một người chơi chứng khoán ở Hà Nội bị phạt hơn nửa tỷ đồng

Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt một cá nhân tại Hà Nội hơn nửa tỷ đồng. Người này dùng 5 tài khoản liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI của CTCP Đầu tư Xây dựng Hà Nội.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng ở quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Ông Tùng bị phạt 575 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, từ ngày 13/12/2019 đến 16/07/2020, ông Nguyễn Thanh Tùng đã sử dụng 5 tài khoản (gồm 1 tài khoản đứng tên mình và 44 tài khoản đứng tên 4 người khác) để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu HCI của CTCP Đầu tư Xây dựng Hà Nội. Cá nhân này đã giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu HCI giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu HCI.

Cổ phiếu HCI hiện niêm yết trên sàn UPCoM.

Kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Nguyễn Thanh Tùng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Chỉ trong 1 tuần qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên tục ra quyết định xử phạt với các cá nhân có hành vi thao túng, hoặc vi phạm trong giao dịch cổ phiếu. Bốn cá nhân gồm: Ông Mai Hữu Phúc (quận 10, TPHCM), bà Võ Như Thảo (quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (Vĩnh Thạch, Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội) bị phạt 6 tỷ đồng, cấm giao dịch chứng khoán cấm đảm nhiệm một số chức vụ... do thao túng cổ phiếu PSH của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Đáng chú ý, ông Mai Hữu Phúc là con trai ông Mai Văn Huy - Chủ tịch CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Sau quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, 2 sở giao dịch chứng khoán thông báo loại bỏ giao dịch của ông Trần Minh Hoàng với cổ phiếu AAS (CTCP Chứng khoán SmartInvest) và POB (CTCP Xăng dầu Dầu khí Thái Bình).

Trường hợp khác là ông Nguyễn Hải Châu - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Chứng khoán Everest (mã EVS) - bị phạt hơn 75 triệu đồng, cấm giao dịch 2 tháng do mua "chui" cổ phiếu EVS.