Một công ty chứng khoán bị UBCKNN phạt gần 178 triệu đồng

Ngày 10/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt gần 178 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán FPT (HOSE: FTS), do nhân sự thiếu các chứng chỉ, đồng thời không báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh trong nhiều kỳ.

Theo UBCKNN, FTS không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện, với trường hợp của thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ Trần Thu Hà không có chứng chỉ chuyên môn Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, chứng chỉ chuyên môn Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đồng thời, Công ty không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9/2023, quý 2/2024, năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Công ty không được hưởng tình tiết giảm nhẹ, nhưng phải chịu các tình tiết tăng nặng do vi phạm nhiều lần đối với hành vi không báo cáo thông tin theo quy định. Với các vi phạm nêu trên, Công ty bị phạt tổng cộng 177.5 triệu đồng.

Trên thị trường, cổ phiếu FTS đang giao dịch ở vùng đỉnh lịch sử quanh 45,000 đồng/cp, thanh khoản bình quân tăng lên đáng kể. So với đầu năm, FTS đã tăng hơn 41%.

Về bức tranh kinh doanh của FTS, theo BCTC quý 2/2024, Công ty mang về hơn 160 tỷ đồng lãi ròng, tăng 15% so với cùng kỳ. Điểm đặc biệt là FTS đã đẩy quy mô cho vay lên gần 6,608 tỷ đồng, cao kỷ lục trong lịch sử của FTS.