Giao dịch ngoài thời gian đăng ký, 1 tổ chức và 2 cá nhân bị xử phạt

Ngày 07/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với Công ty TNHH Sản xuất và Thương mại Minh Ngọc, ông Trần Văn Dũng và bà Nguyễn Thị Thu Huyền về việc thực hiện giao dịch ngoài khoảng thời gian đã công bố.

Cụ thể, đối với trường hợp của Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc (Minh Ngọc), đây là đơn vị có liên quan đến ông Đồng Tuấn Vũ - Chủ tịch HĐQT CTCP Trúc Thôn (TRT). Minh Ngọc đăng ký mua 50,000 cp TRT từ ngày 15-29/04, nhưng Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) chỉ chấp thuận cho Minh Ngọc thực hiện giao dịch từ ngày 19/04.

Dù vậy, Công ty này lại mua 50,000 cp TRT trong ngày 16/04. Với vi phạm này, Minh Ngọc bị UBCKNN phạt hành chính số tiền 120 triệu đồng.

Ở trường hợp của ông Trần Văn Dũng - Giám đốc Tài chính kiêm Kế toán trưởng của CTCP Khử trùng Việt Nam (HOSE: VFG), ông đăng ký bán 100,000 cp VFG từ ngày 24/05-18/06/2021 nhưng lại thực hiện giao dịch vào ngày 21/05. Do đó, ông Dũng bị phạt hành chính số tiền 70 triệu đồng.

Tương tự, bà Nguyễn Thị Thu Huyền, vợ ông Trần Khánh - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Nhà Đất Việt (HNX: PVL), đăng ký bán 500,000 cp PVL từ ngày 15/04-14/05/2021 nhưng vào ngày 13/04, bà lại thực hiện bán 200,600 cp. Với sai phạm này, bà Huyền bị UBCKN phạt hành chính 80 triệu đồng.

Ngoài các trường hợp giao dịch ngoài thời gian đăng ký kể trên, UBCKNN cũng đã xử phạt ông Đặng Quốc Hoàng do không công bố thông tin dưới vai trò cổ đông lớn.

Theo đó, vào ngày 07/05/2021, ông Hoàng đã mua hơn 1.2 triệu cp của CTCP PIV (UPCoM: PIV) và trở thành cổ đông lớn với tỷ lệ 6.94%. Đến ngày 14/05, ông Hoàng bán ra 342,800 cp và mua vào 100 cp PIV, qua đó giảm tỷ lệ sở hữu từ 6.94% xuống còn 4.96%.

Trong suốt quá trình kể trên, ông Hoàng không có bất kỳ báo cáo nào gửi về HNX về việc thay đổi sở hữu cổ đông lớn. Tính đến ngày 08/07, HNX vẫn chưa nhận được báo cáo của ông Hoàng. Với vi phạm này, ông Hoàng bị UBCKN phạt hành chính số tiền 70 triệu đồng.