Giao dịch "chui" cổ phiếu KOS, một tổ chức bị phạt 1.2 tỷ đồng, cấm giao dịch 4.5 tháng

Ngày 12/07, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư Mavico số tiền tới gần 1.2 tỷ đồng do có hành vi "không báo cáo về việc dự kiến giao dịch".

Quyết định nêu rõ, Đầu tư Mavico là tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của CTCP Kosy (HOSE: KOS) đã giao dịch tổng cộng 794,900 cp KOS, tương ứng gần 8 tỷ đồng tính theo mệnh giá trong tháng 10/2022. Cụ thể, từ ngày 21-27/10/2022, tổ chức này đã mua 396,600 cp KOS và bán 398,300 cp KOS.

Tiếp đó, Đầu tư Mavico đã giao dịch tổng cộng hơn 2.64 triệu cp KOS trong tháng 11/2022, bao gồm mua hơn 1.17 triệu cp và bán 1.47 triệu cp. Từ ngày 01-09/12/2022, tổ chức này tiếp tục thực hiện giao dịch tổng cộng 855,800 cp KOS, trong đó mua 425,100 cp và bán 430,700 cp KOS nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Về xử phạt bổ sung, Đầu tư Mavico bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4.5 tháng theo quy định.

Cùng thời điểm, ngày 10/07, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt với 3 lãnh đạo và người liên quan của CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh (FIDECO, HOSE: FDC) bao gồm ông Lê Thái Thành, ông Hồ Anh Tuấn và bà Lê Ngân Nhi do có hành vi không báo cáo về dự kiến giao dịch.