Công ty chứng khoán họ FLC bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì loạt sai phạm

Ngày 06/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán BOS (HNX: ART) do nhiều lỗi vi phạm.

Đầu tiên, Công ty bị phạt tiền 137.5 triệu đồng vì đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán tại thời điểm đặt lệnh.

Tiếp theo, Công ty bị phạt tiền 187.5 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Công ty cho một số khách hàng vay tiền để thực hiện thanh toán lệnh mua tại ngày thực hiện thanh toán bù trừ.

Công ty bị phạt tiếp 92.5 triệu đồng theo quy định do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh đặt lệnh của một số khách hàng.

Nghiêm trọng nhất, Chứng khoán BOS bị phạt tiền 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Liên quan tới quy định hạn chế cho vay ký quỹ, Công ty bị phạt tiền 137.5 triệu đồng. Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ và thực hiện giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ cho người có liên quan với người nội bộ của Công ty, bao gồm:

(1) CTCP Tập đoàn FLC là người có liên quan đối với bà Hương Trần Kiều Dung. Bà Hương Trần Kiều Dung là Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Chứng khoán BOS, đồng thời là Phó Chủ tịch thường trực HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn FLC.

(2) Công ty TNHH Thương mại dịch vụ và đầu tư phát triển Thịnh Phát là người có liên quan đến bà Trịnh Thị Thúy Nga - Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc BOS.

(3) Ông Nguyễn Văn Hiện bố chồng bà Trịnh Thị Thúy Nga - Thành viên HĐQT.

(4) Bà Nguyễn Thị Toàn mẹ chồng bà Trịnh Thị Thúy Nga - Thành viên HĐQT.

Song song đó, Công ty nhận hàng loạt án phạt do vi phạm công bố thông tin.

Thứ nhất, Công ty bị phạt tiền 92.5 triệu đồng vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 12/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 25/11/2021 thông qua chi tiết phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ và một số nội dung liên quan đến đợt phát hành và Nghị quyết HĐQT số 02/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 08/02/2021 thông qua chủ trương mua công ty quản lý quỹ làm công ty con, Báo cáo tài chính (BCTC) quý 1, 2, 3, 4/2022; BCTC bán niên soát xét năm 2022; BCTC kiểm toán năm 2022; Báo cáo thường niên năm 2022; BCTC Quý 1/2023).

Thứ hai, Công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty đã thực hiện công bố thông tin Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 có nội dung không đầy đủ. Công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan (cho vay giao dịch ký quỹ) gồm: Công ty cổ phần Tập đoàn FLC, Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ và Đầu tư Phát triển Thịnh Phát, ông Nguyễn Văn Hiện, bà Nguyễn Thị Toàn; tuy nhiên, Công ty không trình bày các giao dịch với bên liên quan tại báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.

Cuối cùng, Công ty bị phạt tiền 92.5 triệu đồng vì không có các báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2019 và năm 2020 gửi Cục Phòng, chống rửa tiền - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty là 1.08 tỷ đồng.