Chứng khoán VPS bị phạt vì xung đột lợi ích giữa nhân viên với khách hàng

Ngày 11/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VPS.

Chứng khoán VPS bị phạt do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng. Mức phạt tiền là 85 triệu đồng.

Trước đó, ngày 08/12/2023, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một nhân viên của VPS là ông Đỗ Anh Việt (Hà Nội) do hành vi đầu tư thay cho khách hàng.

Trong thời gian làm việc tại CTCP Chứng khoán VPS, ôngViệt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây (vào ngày 12/11/2021). Theo đó, ông Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

Theo tìm hiểu, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức Giám đốc tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS.

Với vi phạm trên, ông Việt bị phạt tiền 87.5 triệu đồng, đồng thời bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng. Ông Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.