Chứng khoán KB bị phạt vì cho vay margin cổ phiếu First Real

KBSV bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV). Quyết định có hiệu lực từ ngày 21/9.

KBSV bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, giai đoạn 10/6 - 4/7, đơn vị đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (HoSE: FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6 do Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) công bố.

Trước đó, chỉ trong 2 ngày 15-16/9, UBCKNN đã xử phạt 4 công ty chứng khoán khác do các vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, gồm Chứng khoán Tiên Phong (HoSE: ORS), Chứng khoán Everest (HoSE: EVS), Chứng khoán An Bình (ABBS) và Chứng khoán VPS.

Chứng khoán VPS bị phạt tiền 125 triệu đồng do tại một số thời điểm đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ (của khách hàng). Thứ hai, đơn vị bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Tổng số tiền đơn vị bị xử phạt là 185 triệu đồng. Quyết định xử phạt hiệu lực ngày 15/9.

Chứng khoán Everest bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được. Đơn vị còn bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Tổng số tiền phạt là 400 triệu đồng.

UBCKNN xử phạt Chứng khoán An Bình 250 triệu do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được. Ngoài ra, đơn vị còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Tổng số tiền phạt là 310 triệu đồng.

Còn Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Đơn vị còn bị phạt 125 triệu đồng do cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tổng số tiền phạt là 250 triệu đồng.

Như vậy chỉ trong 1 tuần, UBCKNN đã xử phạt 5 công ty chứng khoán do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền phạt thu được 1,27 tỷ đồng.