Xử phạt hàng loạt cá nhân, doanh nghiệp vi phạm giao dịch chứng khoán

Nhiều cá nhân, doanh nghiệp bị thanh tra phát hiện và xử phạt nặng do vi phạm trong giao dịch chứng khoán.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt ông Huỳnh Cao Tuấn (Khu đô thị Định Công, Hoàng Mai, Hà Nội) 10 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ông Tuấn có hành vi báo cáo giao dịch không chính xác liên quan đến cổ phiếu SSN của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Sài Gòn. Cụ thể, ngày 9/4/2019 ông Tuấn, cổ đông lớn của SSN, nắm giữ 1.238.000 cổ phiếu SSN. Ngày 10/4/2019 ông Tuấn mua 2.300.000 cổ phiếu SSN.

Tuy nhiên, ngày 17/4 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Tuấn, trong đó ông Tuấn báo cáo mua 2.477.200 cổ phiếu SSN và số lượng cổ phiếu trước khi giao dịch là 1.061.600 cổ phiếu SSN.

Tương tự, ông Vũ Đức Dũng (Phường 14, Quận 10, TP.HCM) cũng bị phạt tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, ông Dũng hiện là Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần May Đồng Nai (mã MDN) đã thực hiện giao dịch mua 17.550 cổ phiếu MDN từ ngày 2/8/2019 đến 5/8/2019 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Đáng chú ý, trong tháng 9, cơ quan thanh tra chứng khoán đã ra quyết định buộc ông Hoàng Đức Thuận (Thạch Hòa, Thạch Thất, Hà Nội) nộp lại số tiền hơn 3,3 tỷ đồng. Đây là số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã DST).

DST là cổ phiếu được niêm yết từ tháng 10/2007 với giá chào sàn lên tới 78.000 đồng (chưa điều chỉnh). Trong hơn mười năm giao dịch trên sàn, cổ phiếu này ghi nhận biến động rất lớn. Giai đoạn 2015-2016, giá thị trường của DST có thời điểm vượt 40.000 đồng/cổ phiếu, nhưng sau đó đã giảm về dưới mệnh giá (10.000 đồng) từ cuối năm 2017 đến nay.

Trong 6 tháng gần nhất, cổ phiếu này cũng ghi nhận biến động lớn khi giá tăng từ dưới 2.000 đồng lên hơn 8.000 đồng/cổ phiếu, gấp 4 lần giá trị trong chưa đầy nửa năm. Tuy nhiên, nhiều phiên giảm sàn liên tục từ giữa tháng 8 khiến cổ phiếu này giảm về dưới 5.000 đồng. Chốt phiên cuối tuần 25/9, cổ phiếu DST đứng mức 4.100 đồng/cổ phiếu, giảm 2,4%.

Ngoài các cá nhân trên, ngày 17/9, Thanh tra UBCKNN đã quyết định xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng số 4 (243A Đê La Thành, Láng Thượng, Đống Đa, Hà Nội) 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định.

Một doanh nghiệp khác bị phạt 155 triệu đồng là Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á (Đông Quang, TP Thái Nguyên, Thái Nguyên). Theo Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Tập đoàn Khách sạn Đông Á vi phạm hai lỗi là công bố thông tin sai lệch và vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với thành viên Hội đồng quản trị và người có liên quan của đối tượng này.

Cụ thể, Tập đoàn Khách sạn Đông Á công bố báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý IV/2019 có thông tin sai lệch về số liệu của chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp so với báo cáo tài chính riêng, hợp nhất 2019 được kiểm toán.

Ngoài ra, trong 2019, công ty có thực hiện giao dịch với các bên liên quan. Cụ thể, chuyển nhượng khu đất dự án Sky Garden cho Ông Nguyễn Văn Thanh, Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc và bà Nguyễn Thu Giang, vợ ông Nguyễn Văn Thanh, Thành viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc, chuyển nhượng 5,3 triệu cổ phiếu Công ty cổ phần Vật tư Thương mại Đông Á cho ông Nguyễn Văn Thanh, Chủ tịch kiêm Tổng Giám đốc. Tuy nhiên, công ty không có nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua các giao dịch trên.