UBCKNN xử phạt Smart Dragon và DTT Holdings vì lỗi công bố thông tin

Ngày 24/04, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm công bố thông tin đối với CTCP Đầu tư Năng lượng Đại Trường Thành Holdings (DTT Holdings, UPCoM: DTE) và CTCP Đầu tư Smart Dragon (SMDC).

Theo đó, UBCKNN xử phạt DTT Holdings do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với BCTC riêng và hợp nhất quý 2, 3, 4/2023; BCTC riêng và hợp nhất quý 1, 2/2024; BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2023, 2024, 2025 đã được soát xét; BCTC riêng và hợp nhất năm 2023, 2024 đã được kiểm toán; BCTC hợp nhất quý 3, 4/2024; BCTC hợp nhất quý 1, 2, 3, 4/2025; BCTN năm 2023, 2024; báo cáo tình hình quản trị năm 2024, 2025.

Án phạt cũng nêu rõ DTE đã chậm công bố thông tin dưới 15 ngày so với quy định đối với báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2024; BCTC riêng quý 3/2024; BCTC riêng quý 4/2025.

Cùng ngày, Smart Dragon bị UBCKNN phạt số tiền tương tự cũng vì vi phạm về công bố thông tin. Cụ thể, doanh nghiệp này đã không công bố nhiều tài liệu gồm báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 2022; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; BCTC bán niên 2023; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; BCTC 2023; báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023; báo cáo tình hình tài chính năm 2024; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 2024; báo cáo tình hình tài chính bán niên 2025; tình hình thanh toán gốc lãi bán niên 2025; tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2025.

Ngoài ra, doanh nghiệp này còn công bố không đúng thời hạn quy định đối với tài liệu tình hình thanh toán gốc lãi năm 2023; tình hình thực hiện cam kết năm 2023; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp bán niên 2025; công bố thông tin về việc thanh toán bổ sung thanh toán gốc, lãi trái phiếu sau khi chậm thanh toán đối với mã trái phiếu SMDB2124001; công bố thông tin về cập nhật thanh toán bổ sung thanh toán gốc, lãi trái phiếu sau khi chậm thanh toán đối với mã trái phiếu SMDB2124001.

Huy Khải

FILI