Thêm một công ty chứng khoán bị phạt nặng do vi phạm nhiều lỗi

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Pinetree tổng số tiền 190 triệu đồng vì loạt vi phạm.

Quyết định nêu rõ, Chứng khoán Pinetree bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, Công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Công ty còn bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE) ra thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/07, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty;

Ngày 30/08, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 06/09, Công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của Công ty.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 09/10/2024.

Không chỉ có Chứng khoán Pinetree, ngày 10/10, UBCKNN cũng quyết định xử phạt hành chính CTCP Chứng khoán FPT (HOSE: FTS) tổng số tiền 177.5 triệu đồng với loạt vi phạm như nhân sự thiếu các chứng chỉ; không báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh trong nhiều kỳ.