Sử dụng 47 tài khoản thao túng cổ phiếu TNA, ông Hồ Nam Huy bị xử phạt 550 triệu đồng

Ông Hồ Nam Huy sử dụng 47 tài khoản (gồm 6 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư) để giao dịch tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA.

Chiều ngày 30/12, trên Cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin về việc xử phạt một cá nhân 550 triệu đồng vì sử dụng 47 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Thương mại xuất nhập khẩu Thiên Nam (mã chứng khoán TNA).

Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, ông Hồ Nam Huy (địa chỉ 71, đường số 19, phường An Khánh, TP. Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh) đã thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.

Theo Ủy ban Chứng khoán, trong khoảng thời gian từ ngày 01/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản (bao gồm 6 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư) để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu TNA giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo và thao túng cổ phiếu TNA.

Do đó, ngày 30/12/2022, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1091/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Nam Huy.

Theo đó, ông Hồ Nam Huy bị phạt 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 1 và khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do đã có hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.