Nhiều công ty chứng khoán bị nhắc nhở, xử phạt

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán FPT, và Công ty CP Chứng khoán Pinetree vì nhiều lỗi vi phạm.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừaban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Pinetree 190 triệu đồng. Công ty này bị xử phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Chứng khoán Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Bên cạnh quyết định xử phạt, VNX nhắc nhở, khiển trách nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong. Trong đó, Công ty CP Chứng khoán Vietcap bị kiển trách do trong phiên giao dịch 30/9 phát sinh 458 lần lỗi “70004” (thành viên gửi các thông tin kết nối, truy cập không chính xác, truy cập nhiều lần liên tục/ vượt quá giới hạn các thông tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).

Công ty CP Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APS) bị kiển trách vì trong phiên 2/10 phát sinh 443 lần lỗi “70004”, và 37 lần lỗi “Tag 35 = 2” (thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp - vòng lặp trong khi đường truyền ổn định)

VNX nhắc nhở Công ty CP Chứng khoán DSC do các vi phạm: máy chủ giao dịch trực tuyến của công ty đang chạy trên hệ điều hành không còn được cung cấp, cập nhật các bản vá lỗi; chậm báo cáo VNX về việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch.

Cũng vì chậm báo cáo VNX việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch, Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong (TPS) bị nhắc nhở.

TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.