Mua cổ phiếu SHI và trở thành cổ đông lớn nhưng không báo cáo, một cá nhân bị phạt 50 triệu đồng

Ngày 24/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Minh Công, một nhà đầu tư cá nhân tại Hà Nội số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân do, ông Phạm Minh Công đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của SHI.

Cụ thể, ngày 25/10/2019, ông Phạm Minh Công đã mua 170.000 cổ phiếu của CTCP Quốc tế Sơn Hà (SHI), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 4.326.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ 4,99% lên 4.496.200 cổ phiếu, tỷ lệ 5,18%, và trở thành cổ đông lớn của SHI nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HOSE.

Liên quan đến SHI, cách đây hơn một tháng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã có quyết định phạt đối với bà Đào Lệ Phương, người có liên quan tới ông Nhữ Văn Hoan - Phó tổng giám đốc SHI với tổng số tiền 82,5 triệu đồng.

Trong đó, phạt 65 triệu đồng do bà Phương đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 21/11/2019 đến ngày 20/03/2020 bà Phương đã mua 15.634.960 cổ phiếu SHI và bán 14.297.760 cổ phiếu SHI; từ ngày 01/04/2020 đến ngày 17/04/2020 đã mua 162.010 cổ phiếu SHI; từ ngày 11/5/2020 đến ngày 27/05/2020 đã mua 56.200 cổ phiếu SHI, nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, bà Phương còn bị phạt tiền 17,5 triệu đồng do đã giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.

Cụ thể, từ ngày 11/5/2020 đến ngày 27/05/2020, bà Phương đã bán 982.803 cổ phiếu SHI, không đúng với khối lượng đăng ký giao dịch (bán nhiều hơn 56.200 cổ phiếu so với số lượng đăng ký giao dịch là 926.603 cổ phiếu).